Крупнейший в мире маркетмейкер Цитадель оштрафован за то что не маркировал шорты.

SEC обвиняет Citadel Securities в нарушении требований к маркировке ордеров правил коротких продаж
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-192

Вашингтон, округ Колумбия, 22 сентября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об урегулировании обвинений против брокера-дилера Citadel Securities LLC за нарушение положения Регламента SHO, нормативной базы, разработанной для борьбы со злоупотреблениями в сфере коротких продаж, которая требует от брокеров-дилеров маркировать ордера на продажу как длинные, короткие или короткое освобождение. Эти записи регулярно используются регулирующими органами для контроля за запрещенной деятельностью по коротким продажам. Чтобы урегулировать обвинения SEC, базирующаяся в Майами компания Citadel Securities согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов.

Согласно приказу SEC, по оценкам, за пятилетний период Citadel Securities неправильно отметила миллионы заказов, неточно обозначая, что определенные короткие продажи были длинными продажами, и наоборот. В приказе SEC установлено, что неточные отметки возникли в результате ошибки кодирования в автоматизированной торговой системе Citadel Securities и что в этот период фирма предоставила неточные данные регулирующим органам, включая SEC.

«Соблюдение требований Reg SHO к маркировке заказов является ключевым компонентом усилий регулирующих органов по ограничению злоупотреблений на рынке, включая «голые» короткие продажи», — сказал Марк Кейв, заместитель директора отдела правоприменения SEC. «Этот иск против Citadel Securities демонстрирует, что несоблюдение брокером-дилером требований Reg SHO может иметь негативные последствия для точности электронных записей фирмы, включая ее электронную отчетность, лишая Комиссию важной информации о рынки, которые он регулирует».

Приказ обвиняет Citadel Securities в нарушении правила 200(g) Reg SHO. Не признавая и не отрицая выводы, Citadel Securities согласилась на приказ о прекращении противоправных действий, налагающий порицание, штраф в размере 7 миллионов долларов и ряд обязательств, включая письменное подтверждение того, что ошибка кодирования была исправлена, и проверку деятельности фирмы. компьютерное программирование и логика кодирования, задействованная в обработке соответствующих транзакций.

Расследование SEC проводил Сет М. Надлер из Министерства внутренних дел SEC. Кристофер Рэй из отдела торговли и рынков SEC; Эльчин Йылдирим, Алан Ленарчич и Питер Чатордей из экзаменационного отдела Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC); Мэнди Штурмфельц из отдела по борьбе с рыночными злоупотреблениями SEC; Дэймон Таафф и Мелисса Армстронг из судебного отдела Министерства внутренних дел; Помощь оказали Кевин Гершфельд и Роберт Несбитт из Управления расследований и рыночной аналитики Правоприменительного отдела. Расследование курировал г-н Кейв.