Блог им. otergero

Банк России: аннулирование лицензии у МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ и Доходные инвестиции



Сегодня Банк России аннулировал две лицензии:



1) Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами  

ООО Инвестиционной Компании «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ»



Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью
Инвестиционной Компании «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ».
Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

2) Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами  

ООО «Инвестиционная компания «Доходные инвестиции»

 
Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Доходные инвестиции».
Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 

Пару слов про компанию:

Инвестиционная компания оказывает физическим и юридическим лицам услуги брокера для торговли российскими ценными бумагами на основных биржевых площадках: 

Фондовой бирже ММВБ;
Московской межбанковской валютной бирже (секции государственных ценных бумаг и срочного рынка);
Фондовой бирже РТС (секция срочного рынка FORTS).
ДУ

Если кто-то торугет через данного брокера, хотелось бы услышать комментарии, что сейчас происходит.




Источник: http://www.cbr.ru/ 
★1
51 комментарий
+2
И чего то никакой реакции на рынке?
avatar
Dima27
+1
Обалдеть.
avatar
Mr_Noname
+1
Правильно делают хватит мыть бабло.))
avatar
XaoC82
+5
усиченко куда пойдет?
avatar
TDM
+5
TDM, он же ничего не умеет. Дворы будет подметать
avatar
antislon
+3
antislon, кажется у него 4 ребёнка
avatar
2153sved
2153sved, имелось ввиду что головой и руками ничего не умеет.
avatar
Lenny
TDM, кстати да. Тоже об этом подумал.
avatar
Lenny
+2
вот и брокеры пошли — кто следующий
avatar
2153sved
+1
2153sved,
Брокеров давно пора почистить. А то развелось всякой хрени.
avatar
XaoC82
+4
XaoC82, почистить надо кухни
avatar
2153sved
+2
2153sved, соглашусь
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
2153sved,
Через брокеров сейчас идёт вал отмыва. ОФЗ любимый инструмент мойщиков на сегодняшний день. Броки (не банки) сейчас основные конторы для отмыва.
avatar
XaoC82
XaoC82, так может крупные брокеры моют больше, чем мелкие…
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
oTerGeRo Кирилл,
Моют во основном через мало известных брокиков.
avatar
XaoC82
XaoC82, а если Вы проснётесь в понедельник а у Вашего брокера лицензию отберут, что тогда?
avatar
2153sved
2153sved,
Мой брокер банк.
avatar
XaoC82
2153sved, собственно ничего. Вы же знаете как работает биржа…?
avatar
Werner Heisenberg
Dimanite, думаю как на самом деле работает биржа, мало кто знает,
avatar
2153sved
Dimanite, в смысле ничего? здесь бы я поспорил) может быть очень неприятная ситуация
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
oTerGeRo Кирилл, ну давай свою ситуацию, рассказывай. Чоуж там %)
avatar
Werner Heisenberg
Dimanite, просто как пример ситуация с Алмазом была история. Клиент покупает, скажем, Газпром, данную ЦБ брокер отдает в РЕПО контрагенту (у клиента данная бумага переходит брокеру через техническое РЕПО), получается с этого ДС. ДС выводят, Газпрома на фирме нет. Клиент остается без бумаги… это просто как пример.
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
oTerGeRo Кирилл, а в квике эта бумага будет отображаться? И в ежедневных отчетах?
Я так понимаю даже в депозитарий если придёшь — проверить наличие бумаг не сможешь, ибо брокер — номинальный держатель.
avatar
siva
siva, в квике это никак не видно. В отчетах да, будет написано, что бумага была взята в тех. Репо. Но все это можно обойти брокеру. Отправить отчет без данной информации например…
Можно взять справку с депозитария. там будет видно.
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
oTerGeRo Кирилл, то есть я иду в НРД и говорю — я клиент брокера «А» — дайте мне выписку по моим бумагам.
Тогда, если они отданы в РЕПО, я их держателем не буду?
avatar
siva
siva, справку можно заказать у брокера, они запрашивают депозитарий и он выдает ее. Хотя и здесь можно обойти, если депозитарий у самого брокера. Нет, не будете. Под все отсечки брокер всегда возвращает бумагу, чтобы все акционера попали под закрытие.
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
oTerGeRo Кирилл, да они могут на время справки бумаги из репо вернуть и показать — типа вот бумаги, всё на месте.
Нужно сделать каждому клиенту личный кабинет на сайте депозитария и чтобы можно было смотреть онлайн позиции.
avatar
siva
siva, такого наверно никто не сделает))
avatar
Кирилл
Smart-lab премиум
+7
ДА ПОФИГУ
avatar
mobitime
+1
Было время до кризиса, когда Усиченко точнее всех уровни по РТС прогнозировал
avatar
mag83
+1
mag83,

Да, до уровня 500 все четко было, потом с прогнозом 250 все «сломалось».
avatar
А. Г.
Проверенный аккаунт
Усиченко вызывается в данный тред!
avatar
siva
Это позитифф!!!
avatar
qiwi
+3
Для начала бы придумали, как сделать, чтобы клиенты не пострадали(страховка на депозиты и прочее), а потом чисткой занялись.
avatar
GHJK
+3
GHJK, думаю что клиентов брокеров за людей не считают в отличие от вкладчиков.так. барыжки какие то…
avatar
Добрый человек
+2
А причем здесь Усиченко, он же в Максвелл Капитал Менеджмент, а это юридически другая компания, хотя и в ходящая в тот же холдинг. Помню у Алора отзывали лицензию, так он перевел клиентов в Алор-трейд и все дела. Никто не пострадал.
avatar
А. Г.
Проверенный аккаунт
А. Г., т.е. отзыв лицензии может носить «технический» характер, не связанный с профдеятельностью и рисками для клиентов?
avatar
Sambojoy
Sambojoy,

Если брокер не нарушает законодательство, то рисков с отзывом лицензии быть не может. Ну а если нарушает, то в рамках УК может быть все.
avatar
А. Г.
Проверенный аккаунт
Maxwell это та, что на РБК вечно дает комментарии по рынку?
avatar
Тимур К
Тимур К, Это кофе )))
avatar
Overlord
у Максвелла ещё в 2012 году был руководитель (вечно на РБК мелькал), которого я так и прозвал в топиках (нынешнего Хутрейдза): грустное лицо с РБК.
тогда же писал, что из компании с таким руководителем надо делать ноги: не то чтобы плохая компания, но и польза маловероятна.
avatar
Sambojoy
быть кухней теперь становиться не только выгодней но и безопаснее, а может денег откупиться хватает)
в итоге будет у нас через пару лет сотни форексклубов и одна сберкасса(
avatar
leonid
Оказывается и они деньги НЕ НА бирже зарабатывали. Опять околорынок.
avatar
aldo
Когда-то в середине нулевых Максвелл был самой успешной УК.
avatar
Lenny
Ужас! Гнездо терроризма.
avatar
Falcone
МАКСВЕЛЛ — еще недавно видел каждый день их аналитиков по РБК, думал бабки у них закончились, а у них лицензию забрали. спеклись махинаторы
avatar
Сергеев Максим

полезные записи за 24 часа

★28 11 Как купить биткоин в России за рубли: Полное руководство
★11 18 Для тех кто хочет разместить капитал в LQDT на новогодние 👇
★10 9 ЦБ поднимет ставку до 23% или выше. С чем он на самом деле борется?
★9 3 10 российских компаний с наибольшим индексом стабильности дивидендов DSI (декабрь 2024)
★9 208 Что сказал Путин на итогах года по прямой линии
★8 0 Итоги недели 19.12.2024. Прямая линия с Путиным. Курс доллара и нефть
★8 21 📈 Топ-тренды Смартлаба 2024: что читали больше всего? 🚀
★8 3 🌞 РусГидро: как долг стал основой, без которого невозможно выжить?
★7 14 Лайфхак для уменьшения налога на брокерском счету — сальдирование убытков
★5 3 📣 Важные налоговые изменения для инвестора в 2025 году
+268 208 Что сказал Путин на итогах года по прямой линии
+217 156 Ситуация на текущий момент
+135 22 В.Путин поддержал фондовый рынок 🔥Акции и инвестиции
+127 80 Азия. Четверг.
+117 158 Смартлаб - самый патриотичный сайт.
+103 18 Для тех кто хочет разместить капитал в LQDT на новогодние 👇
+92 101 Индекс МБ сегодня
+81 21 📈 Топ-тренды Смартлаба 2024: что читали больше всего? 🚀
+80 117 Метод Геллы. Мечты сдуваются (газпром)
+74 37 Самый интересный слайд в стратегии БКС на 2025 год

самые обсуждаемые сегодня

8к Медвежьи рынки возвращают акции их законным владельцам
1к 🤔 Ждем повышения ставки?

теги блога Кирилл

....все тэги



UPDONW
Новый дизайн