Регулирование рынка на CME Group

Отдел регулирования рынка CME Group работает над защитой целостности рынка всех четырёх бирж — CME, CBOT, NYMEX и COMEX — следующим образом:

Применение и обеспечение соблюдения правил, защищающих всех участников рынка
Применение упреждающих мер для снижения рисков и предотвращения ущерба для рынка.
Обеспечение выполнения каждой биржей своих обязательств в соответствии с федеральными нормами в качестве специализированных рынков контрактов
И привлечение нарушителей к ответственности за их действия.
Познакомьтесь с Командой!
Отдел регулирования рынка состоит из нескольких команд.

Надзор за рынком
Команда по надзору за рынком отвечает за выявление и предотвращение манипулирования рынком путем мониторинга ценовых соотношений между фьючерсными рынками и базовыми физическими рынками, а также за проверку позиций участников для обеспечения справедливой и упорядоченной торговли биржевыми контрактами.

Расследования
Группа расследований отвечает за выявление и расследование потенциальных нарушений в сфере торговли, таких как:

промывочные сделки
незаконные неконкурентоспособные сделки
блокировать торговые нарушения
деньги уходят
другие неправомерные или разрушительные методы торговли, такие как спуфинг
Эта команда также проводит анализ данных, собирает и изучает документальные доказательства, а при необходимости опрашивает участников рынка для сбора информации, необходимой для рассмотрения возможных нарушений в торговой практике.

Исследования данных
Команда по анализу данных выявляет аномалии в информации о транзакциях, предоставляемой бирже торговыми и клиринговыми компаниями. Эта команда работает над обеспечением точности данных о транзакциях, что является ключевым фактором для восстановления торговых операций, а также для выявления, расследования и предотвращения злоупотреблений со стороны клиентов и на рынке.

Правоприменение
Команда по правоприменению занимается устранением нарушений в рамках дисциплинарного процесса CME Group. Эта команда часто предпринимает первые шаги для урегулирования таких вопросов путем достижения соглашения. Если соглашение не может быть достигнуто, команда по правоприменению представляет дело главному специалисту по нормативному регулированию для предъявления обвинений и выступает в качестве обвинителя в Комитете по деловому поведению. Команда по правоприменению также управляет программой биржевого арбитража.

Системы
Команда по разработке систем разрабатывает и управляет собственными системами, которые поддерживают работу отделов по регулированию рынка, а также проводит внутреннее обучение сотрудников отделов по регулированию рынка. Эта команда также тесно сотрудничает с бизнес-подразделениями CME Group, предоставляя рекомендации по новым биржевым технологиям, правилам и продуктам.

Наука о нормативных данных
Команда по анализу нормативных данных разрабатывает и управляет собственными системами, которые поддерживают работу отделов по регулированию рынка, и работает над расширением возможностей наблюдения с помощью визуализации данных, машинного обучения и статистических методов анализа торговли. Эта команда также тесно сотрудничает с бизнес-подразделениями CME Group, предоставляя нормативные рекомендации по новым биржевым технологиям, правилам и продуктам.

Нормативно-Просветительской Деятельности
Команда по работе с регулирующими органами предоставляет участникам рынка информацию и ресурсы, необходимые для соблюдения нормативных требований, и служит ценным источником помощи в предотвращении нарушений правил с самого начала. У этой команды есть представители в Чикаго, Сеуле и Гонконге.

Каждая команда в группе по регулированию рынка выполняет уникальную функцию, обеспечивая целостность финансового рынка, при этом различные команды тесно сотрудничают друг с другом. Хотя отдел по регулированию рынка в конечном итоге отвечает за защиту целостности рынков, он также является ключевым ресурсом, помогающим отвечать на вопросы о торговой практике и правилах надзора. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, посетите веб-страницу отдела по регулированию рынка CME Group.

www.cmegroup.com/education/courses/market-regulation/overview/market-regulation-meet-the-team.html