Копипаст | SEC сегодня объявила об обвинениях против Safeguard Metals LLC в участии в многомиллионной мошеннической схеме с участием сотен инвесторов пенсионного возраста или близкого к нему.

Вашингтон, округ Колумбия, 1 февраля 2022 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях против Safeguard Metals LLC и ее владельца Джеффри Сантулана в участии в многомиллионной мошеннической схеме с участием сотен инвесторов пенсионного возраста или близкого к нему.

Согласно жалобе SEC, с декабря 2017 года по июль 2021 года Safeguard и Santulan выступали в качестве инвестиционных консультантов и убеждали инвесторов продавать свои существующие ценные бумаги, переводить выручку на самостоятельные индивидуальные пенсионные счета и инвестировать выручку в золото и серебро. монеты, делая ложные и вводящие в заблуждение заявления о безопасности и ликвидности вложений инвесторов в ценные бумаги, бизнесе Safeguard и его компенсации.

Как утверждалось, Safeguard мошенническим образом позиционировала себя как инвестиционную фирму с полным спектром услуг, имеющую офисы в Лондоне, Нью-Йорке и Беверли-Хиллз, в которой работали видные деятели индустрии ценных бумаг, а под управлением находились активы на сумму 11 миллиардов долларов. На самом деле Сантулан якобы управлял компанией из небольшого арендованного помещения в офисном здании Вудленд-Хиллз, штат Калифорния, с помощью торговых агентов. В жалобе также утверждается, что торговые агенты Safeguard использовали подготовленные сценарии, некоторые из которых были написаны Сантуланом, которые были заполнены ложными и вводящими в заблуждение утверждениями о том, что рынок обвалится и что их пенсионные счета будут заморожены в соответствии с новым «неопубликованным» законом.

«Федеральные законы о ценных бумагах запрещают ввод в заблуждение и существенное искажение фактов при покупке или продаже ценных бумаг», — заявила Кэтрин А. Пышка, заместитель директора регионального офиса SEC в Чикаго. «Мы будем принимать меры, когда, как утверждается, стороны обманным путем побуждают инвесторов продавать свои ценные бумаги с помощью лжи и обмана».

Safeguard и Santulan также предположительно вводили инвесторов в заблуждение относительно комиссий и наценок Safeguard на монеты, взимая среднюю наценку примерно в 64% с продаж серебряных монет вместо наценок от 4% до 33%, о которых они сообщали инвесторам. Согласно жалобе, Safeguard получила около 67 миллионов долларов от продажи монет более чем 450, в основном пожилым, розничным инвесторам, и удержала около 25,5 миллионов долларов в виде наценок.

Жалоба SEC, которая была подана в федеральный окружной суд Лос-Анджелеса, штат Калифорния, обвиняет Safeguard и Santulan в нарушении положений федерального законодательства о ценных бумагах о борьбе с мошенничеством. Комиссия по ценным бумагам и биржам добивается постоянных судебных запретов, изъятия якобы полученных нечестным путем доходов, а также процентов и гражданских санкций.

Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам проводилось Джедедией Б. Форкнер и Джин М. Яворски из Чикагского регионального отделения Комиссии по ценным бумагам и биржам под руководством Энн С. МакКинли. Судебный процесс будет вести Джонатан С. Полиш. SEC ценит помощь Комиссии по торговле товарными фьючерсами и государственных регулирующих органов, которые являются членами Североамериканской ассоциации управляющих ценными бумагами.