SMART-LAB
Новый дизайн
Мы делаем деньги на бирже
Информация
Блог им. EvgenyAleks
Ключевые механизмы борьбы с собственными врагами трейдера
- 17 апреля 2022, 22:13
- |
Осознание своей роли и места на рынке, принятие неизбежности убытков и опыт выживания на рынке в течение минимального экономического цикла в три-четыре года на учебном депозите, позволяют сформировать необходимый фундамент, базис, который является первой ступенью, первым существенным шагом молодого трейдера на пути профессионального становления.
И именно здесь сеется то зерно, из которого можно вырастить дерево, которое на четвертый-пятый-шестой год даст свои первые настоящие плоды. И важнее всего здесь – не высота дерева и ширина кроны (и даже не изобилие плодов на его ветвях), но крепкая и разветвленная корневая система, зеркально-симметричная плодоносным ветвям.
Развивая аналогию с плодовым деревом, хочу раскрыть несколько фундаментальных смыслов:
- Каждая мощная ветвь над землей имеет своё зеркальное корневое ответвление под землей, без которого плодовая ветвь просто обломится. В трейдинге – если ветвь над землей – это возможность заработать (рынок, стратегия, инструмент), то корневая система – это необходимые навыки, опыт и система для реализации возможности. Чем лучше отработаны необходимые навыки в работе с определенным инструментом на определенном таймфрейме и в определенных условиях рынка (фазе или цикла рынка), тем больше, крупнее и спелее будут плоды работы с этим инструментом (этой возможностью).
- Любое плодовое дерево сначала должно прижиться в грунте – пустить и развить корни, только потом у него разовьется крона. При чем дерево будет развиваться только при опережающем развитии корней, но не наоборот. В трейдинге – точно также – нельзя перескакивать не только любые этапы роста и развития, но и менять их последовательность, да и просто пытаться сократить их по времени. То же самое касается и смены рынка, стратегии, инструмента в торговле – сначала нужно развить необходимый набор навыков, опыта и выработать четкую работающую систему.
- Плодовое дерево живет по своим сезонным циклам – есть время удобрять, ухаживать, защищать, а есть время урожая, и каждому действию отведено определенное временное окно, пропустив которое будет потерян урожай. В трейдинге – в широком смысле – каждая фаза рынка требует своего подхода и поведения, а, в узком смысле – в каждой сделке есть свои временные отрезки для каждого из возможных действий. Так, покупка актива должна осуществляться в зоне покупки при наличии соответствующих сигналов, а продажа – в зоне продажи (также, при наличии сигналов). Понимание циклов на каждом из таймфреймов (от минут до месяцев) является «лунным календарем садовода».
То есть, во время своего первого этапа становления трейдер получает фундаментальные знания о трейдинге, нарабатывает базовые навыки аналитики и торговли, разрабатывает целостную торговую систему и приобретает базовое чувство рынка. Это, безусловно, крайне важные приобретения, но, помимо этого, молодой трейдер получает кое-что ещё, более важное и ценное для будущей успешной торговли. Он обретает психологическую устойчивость в торговле(точнее – ее первые зачатки и с поправкой на размер учебного депозита), а также – он вживую сталкивается со своими внутренними врагами и получает практический опыт борьбы с ними.
Здесь важно подчеркнуть, что «опыт борьбы со своими врагами» появится только в случае:
- Их признания (признания их существования и определенной власти над своими мыслями, чувствами и поведением);
- Наличия смелости открыто смотреть на них (идентификации каждого врага по отдельности и влияния каждого из них на свои решения и действия);
- Вложения сил в эту борьбу (осознанной работе над собой, своими мыслями, чувствами);
- Постоянства борьбы с ними (постоянного самоанализа и рефлексии).
Достаточно убрать любое из перечисленных условий и тогда никакой борьбы, по факту, не будет. Борьба со своими врагами – это постоянный процесс, во всех сферах жизни и на протяжении всей нашей жизни. Нет того момента или точки, когда борьба завершается победой, но есть тысячи возможностей потерпеть поражение…
Таким образом получается, что если трейдер предпочтет пренебречь первым шагом своего развития (сократить, сжать, перескочить, сфилонить), то его дальнейшая судьба мало чем будет отличаться от судьбы метеора в верхних слоях атмосферы Земли – яркая, стремительная, но короткая. Недостаточно иметь только экономические и технические знания, иметь «стопроцентную» торговую систему и железную дисциплину. Нужно еще уметь совладать с самим собой и на это уйдет кратно больше усилий, чем на все остальное. Первый этап с фиксированным учебным депозитом на такой длительной дистанции нужен именно для того, чтобы, когда вся «техника» уже отработана, можно было фокусировано уделить всё свое внимание на работу со своей собственной психологией без отвлечения на «технику».
И так, для того чтобы эффективно бороться со своими врагами (а по сути – страстями – важно понимать синонимичность этих двух терминов!), нужно четко осознавать, что является для них пищей и какие триггеры (раздражители) активируют того или иного врага. Это крайне важно для анализа своих мыслей, действий и эмоций, но, самое главное, это дает конкретный инструмент для борьбы – что нужно делать, чтобы избежать активации твоего личного врага или как свести его влияние к минимуму в случае его активации.
(Я долго думал, как мне преподнести дальнейшую информацию, как передать свою мысль, не углубляясь в трудные, долгие и пространные рассуждения, но при этом сохранить суть и сделать ее понятной моему уважаемому читателю? А потом понял, что в следующих главах я буду так или иначе раскрывать эту тему на разных уровнях и с разных углов зрения, которые, слой за слоем, грань за гранью, дадут необходимую глубину и масштаб понимания. Сейчас же я обозначу основную грань (или ядро) механизма борьбы с твоими личными врагами.)
Один из ключевых постулатов всей книги – единственное, чем ты, как трейдер, можешь управлять на фондовом рынке – это своими риски. У риска есть объективная составляющая (вероятность, цена, корреляция), которую можно расписать в виде простых арифметических выражений, а есть – субъективная (трусость/смелость, неуверенность/уверенность, преуменьшение/преувеличение, надежда/отчаяние), которые превращают простое арифметическое выражение в сложное уравнение с большим количеством переменных множителей. Основное влияние на управление рисками, оказываемое внутренними врагами, заключается как раз в этих переменных, которые остаются сокрытыми от сознательного учета и способны превратить 2+2 как в 5, так и в 0. Например, выставляя сознательный риск на сделку в 2% ты бессознательно игнорируешь статистические данные по вероятному импульсу движения цены и получаешь по факту убыток в 4% (а это, между прочим, +100% к изначальной оценке риска!). И уже постфактум анализируя сделку, ты вдруг понимаешь, что мог избежать этого убытка, если бы не поленился проанализировать график чуть более широко и внимательно. То есть – проявил гордыню («я всё сделал правильно по своей торговой системе»), самоуверенность («анализ проведен хорошо и без ошибок»), жадность («сейчас легко заработаю с минимальным риском») и страх («2% — не страшно, а про 4% даже думать не хочу»).
1️⃣ Гордыня– твой самый главный враг во все времена. Активен с момента осознания себя, как личности, и является родоначальником всех других врагов и страстей (не только упоминаемых в контексте трейдинга). Гордыня наделяет тебя излишней уверенностью, чувством превосходства, духом соперничества и иллюзией успеха.
Попадая под власть гордыни, ты начинаешь действовать зашорено, максимально сужая область оценки риска, фокусируясь только на успешном сценарии и подыскивая факторы подтверждения своей правоты, притягивая «за уши» их объективность и реалистичность. Вследствие этого ты теряешь способность холодного анализа и оценки своих действий, что заставляет тебя продолжать держаться за «успешный сценарий» даже при явных фактах о его ошибочности, с настойчивостью, достойной подражанию.
Вторая большая угроза, создаваемая гордыней – непременное желание доказать себе и окружающим свою правоту и успешность. Движимый таким желанием ты попадаешь в крайне опасную ситуацию искажения реальности, манипулирования собственными результатами, игнорирования очевидных фактов и уверенного пребывания в собственных ложных убеждениях. Выбраться из этого состояния крайне трудно и болезненно, и чем дольше ты находишься внутри него, тем больнее будет из него выходить (вплоть до потери самоконтроля и нервного срыва).
Именно поэтому крайне важно учиться контролировать именно гордыню, как наиболее опасного врага. Базовый механизм работы с гордыней – смирение и профессионализм. Твоя уверенность не должна базироваться на эмоциональных суждениях, твои действия не должны сопровождаться мыслями об успехе, а успех не является поводом для гордости и хвастовства. Твоя торговая система дает тебе точные, выверенные инструменты для успешной торговли и нужно глухо и слепо следовать описанным алгоритмам, условиям и ограничениям.
- Твои торговые решения должны базироваться исключительно на точных расчетах и полноценном анализе, но не эмоциях и ощущениях.
- Мотивация совершить сделку должна происходить из твоего расчета с определенной вероятностью успеха (как это описано в торговой системе), но не уверенности в собственном уникальном знании и понимании ситуации в данный конкретный момент времени.
- Любая ошибка должна признаваться и не оспариваться. Нельзя предпринимать «повторную попытку» без проведения полного цикла действий по торговой системе.
- Каждое (каждое!) торговое решение должно проходить весь путь анализа, расчетов и оценки по собственной торговой системе. Принимать решения на ранее сделанном анализе нельзя (а очень хочется).
- Твой успех – это не более, чем результат твоей работы, а не что-то должное или заслуженное, и уж точно не повод для гордости. Мы не хвастаемся друзьям об успехах на своей основной работе, а с коллегами по цеху не меряемся результатами.
- Твой большой успех – это большая удача, а не твое личное достижение. Если тебе повезло оказаться в нужное время в нужном месте, то это повод для благодарности Всевышнему и небольшой жертвы в пользу нуждающихся, но никак не кубок достижений на полке трофеев.
- Вся твоя работа на фондовом рынке – это лишь работа, которую нужно делать хорошо и правильно!
2️⃣ Самоуверенность– ближайшая сестра гордыни и во многом ее повторяет. Часто ходит парой с ней и с легкостью активирует ее при первой возможности. Самоуверенность питается успехом, наделяя тебя чувством точности знаний и надежности собственной торговой системы, иллюзией ярких перспектив и уверенностью в собственных выводах и действиях.
Находясь под властью самоуверенности, ты теряешь возможность критического мышления и анализа ситуации, прибывая при этом в уверенности точности собственных расчетов, истинности момента для принятия торгового решения и необоснованном оптимизме в вероятности успеха. Другими словами, ты начинаешь действовать, опираясь на эмоциональную картину, а не точный и холодный расчет, что неизбежно приведет к негативному результату. И самое неприятное здесь то, что любой (абсолютно любой) успех в торговле неизбежно активирует самоуверенность, а дальнейшее пребывание в ней приводит гордыню, которые вдвоем способны уничтожить любой твой успех прошлых периодов (то есть умножить твои результаты на ноль).
Базовый механизм борьбы с самоуверенностью – критическое мышление. Ты не должен принимать во внимание прошлые успехи и достижения, считать параметры своей торговой системы незыблемыми, трактовать какие-либо неясности в свою пользу, необоснованно повышать вероятность реализации твоих прогнозов и фокусироваться на анализе позитивных сценариев, экономя на анализе негативных. Критическое мышление необходимо использовать не только при работе с инструментами и их поведением, но и применительно к собственной торговой системе, которая постоянно адаптируется к изменяющемуся рынку.
- В основе любого твоего анализа и гипотезы должны лежать сомнения и самокритика. Руководствоваться нужно фактами и достоверными вероятностями, а не желанием и хотелками.
- Ты должен перепроверять достоверность любого аналитического вывода, и вдвойне – когда получается слишком «радужная» перспектива.
- Твоя торговая система может устареть в любой момент и ты должен постоянно сомневаться в актуальности ее параметров на любой текущий момент времени. То, что сработало сегодня, вполне может не сработать завтра, даже в точно таких же обстоятельствах.
- Любой успех является следствием качественной работы по собственной торговой системе, и никак не добавляет тебе вероятности успеха в следующих сделках.
- Тебе нужно просто хорошо работать на фондовом рынке по своей торговой системе, анализируя, выявляя и развивая свои слабые точки!
3️⃣ Жадность– сладкий манипулятор, играющий на струнах алчности и скупости, одурманивающий твой трезвый взгляд на реальность. У жадности есть два источника – ожидание теоретической прибыли и расчет вероятного убытка, когда она затмевает прозрачные логические и арифметические суждения мутными эмоциональными сопоставлениями, заставляя тебя жалеть об упущенной прибыли и понесенных убытках.
В обоих случаях речь идет о нарушении правил торговой системы, но в первом случае – жадность провоцирует тебя на нарушение параметров сделки (размера открытия позиции, правила набора позиции, использования плечей, риск-менеджмента) и алгоритма закрытия сделки (пропуск зоны продажи, определенной на этапе анализа и составления торгового плана, или наоборот – не выдерживания позиции до нужного момента и досрочное эмоциональное закрытие), а во втором случае – уговаривает тебя поставить стоп у ближайшего видимого уровня минимума цены, а не у обоснованного анализом графика реального уровня, или, что бывает еще чаще, выставить стоп слишком близко к уровню минимума цены, в надежде сэкономить на плановых убытках.
Отдельно стоит сказать про боль, испытываемую от «упущенной» прибыли при резких и мощных движениях, не учтенных в торговом плане, а значит – являющихся для тебя неожиданными. Эта боль, вызванная только и только жадностью, может буквально ослепить и заставить совершить очень большую глупость, как банальную «зайду на всю котлету и возьму хоть кусочек!», так и не совсем тривиальную «круто отрасли, а теперь я прокачусь вниз!». Думаю, не стоит и упоминать, что такие «торговые решения» принимаются и реализовываются без каких-либо расчетов рисков и применения стопов.
Ключевой подход к преодолению жадности – смещение фокуса внимания с прибыли на риски. Ты не должен заниматься расчетами вероятной прибыли и делить шкуру неубитого медведя, пока сделка не прошла все этапы жизненного цикла, а находясь внутри сделки – не менять установленные цели в угоду своим хотелкам. Установленная цель, как и зона отмены сделки (уровень установки стоп-приказа), должны базироваться на проведенном анализе и быть продиктованными собственной торговой системой, а не умозрительных ожиданиях и допущениях.
- В твоей торговой системе не должно быть понятий «дешево/дорого», «мало/много» и «быстро/долго». С помощью анализа ты определяешь уровни покупок, продаж, размер сделки и таймфрейм (длительность).
- Любой расчет сделки должен базироваться на риске – объем, вероятность, сопутствующие факторы. Размер потенциальной прибыли (цели) и вероятность ее достижения, как и соотношение размера риска к потенциальной прибыли, не является сигналом к сделке, а лишь одним из факторов анализа.
- Намного проще усыпить жадность, если работать не с абсолютными цифрами (рублями, долларами, евро), а относительными – размер позиции можно определять, как доля от максимального (полного) размера позиции, а прибыль и убытки считать в процентных пунктах от размера позиции и портфеля.
- Размер выставляемого стопа определяется точным расчетом, а не допущениями.
- Открытие сделки возможно только при наличии соответствующего сигнала, но никак не по собственному ощущению.
- Во время работы на рынке ты должен фокусироваться на управлении и контроле рисков, а не на потенциальной прибыли.
4️⃣ Страх– цепкий якорь, сковывающий твои действия, основанные на собственном расчете, но поощряющий действия по рекомендациям других, хоть бы и вымышленных советчиков. Страх питается твоей неуверенностью, порожденной незнанием или невежеством. Он начинается там, где заканчивается зона знаний и 100% расчета и лишает тебя спокойствия, побуждает совершать необдуманные и несвоевременные поступки, максимально натягивая нерв переживаний.
Находясь во власти страха, ты начинаешь отступать от собственной торговой системы как на этапе открытия позиции, так и на этапе удержания согласно торговому плану. Он может как не дать тебе открыть позицию, так и открыть ее поспешно; он может принудить тебя досрочно закрыть позицию, не дождавшись расчетных целей; а может заставить переждать своевременное закрытие, в совместной с жадностью погоне за большей прибылью (страх упущенной прибыли); и с ней же он вынуждает тебя терять позиции со слишком коротким стопом (страх лишних потерь).
Отдельным благодатным полем для страха является внешний фактор – рынок, новости, чужие анализы и советы, а также собственные додумки и приписки, щедро раздаваемые испуганным воображением. Находясь внутри системы ты являешься его частью не только с точки зрения субъекта-участника торгов, но и с точки зрения объекта-цели для манипулирования другими участниками рынка. Вокруг тебя и для тебя неизбежно будут выстраиваться различные конструкции – информационные, новостные, политические, психологические, которые будут порождать страх и сковывать твои правильные действия. (про психологию рынка подробно расскажу в следующей главе)
Основной инструмент борьбы со страхом – четко прописанные правила анализа и торговли в собственной торговой системе и равноценный учет в ней внешних факторов. Ты не должен предпринимать тех или иных действий (принимать торговые решения) в условиях каких-то неопределенностей. Любое твое действие должно быть продиктовано однозначными выводами проведенного анализа и построенном на его базе прогнозе, имеющего допустимую торговой системой вероятность. А сам анализ, проводимый тобой, должен охватывать и внешние факторы, а не только фактические данные, доступные в одном-двух кликах мыши.
- Неотступное следование собственной торговой системе убирает почву для страха. Когда все посчитано, не остается места для страха, кроме неуверенности в точности самих расчетов, но и эту вероятность (вероятность ошибки) также можно и нужно закладывать в торговую систему и прописывать для такого случая соответствующие контрдействия.
- В торговом плане не должно быть неизвестных, которые можно трактовать как в пользу торгового решения, так и против. На распутье всегда есть обоснованный неизвестностью страх.
- В торговой системе должны быть четко расписаны методики и факторы анализа внешних факторов, а также методика формирования выводов для их применения в торговом решении. Внешние факторы не должны влиять на принятие торгового решения, если они не являются частью твоего анализа.
- Никакие чужие советы и прогнозы не могут быть истинными для твоей собственной торговой системы, и попытка их отторговать является ничем иным, как попыткой переложить ответственность за совершенные твоими руками действия на внешний фактор (делегировать тем самым свой страх).
- Эффективная работа с неизвестными (мало изученными) инструментами, рынками, стратегиями невозможна в отсутствии четко прописанной под них торговой системы, и ничего кроме страха и азарта там нет, а отсюда всего пол шага к жадности, самоуверенности и гордыни.
- Любые твои действия при работе на рынке должны быть осознанными и твердо обоснованными на протяжении всего жизненного цикла сделки.
Как я уже говорил – в трейдинге психология занимает 90% и без прохождения важнейшего этапа становления трейдера, без осознания описанных здесь моментов, без столкновения со своими внутренними врагами – никакого самоконтроля и владения ситуацией не будет. Трейдинг – это профессия, а не игорный дом или лотерея. А профессиональный подход подразумевает не только технические знания и навыки (так называемые hardskills), но и психологическую готовность и эмоциональную зрелость (так называемые softskills). И работа над своей психологией, самоанализ, контроль, развитие эмоционального интеллекта – это неотъемлемые части профессии. Путь трейдера в этом и заключается – шаг за шагом укрощать своих врагов, развивая свои навыки по спирали движения по экономическим циклам.
И в заключение главы – старая трейдерская мудрость: «Когда трейдер на 100% уверен в своих действиях – это означает, что с вероятностью 98% он ошибается!»
PS: Заходите на мой канал @ThePearlDiver. Можете сразу замьютить его и убрать в архив, но я буду видеть, сколько у меня реальных читателей на всех площадках. Для меня это важно, а вам не доставит никаких неудобств. Спасибо.)
теги блога Ловец жемчуга
- bitcoin
- DXY
- ED
- IMOEX
- MIX
- S&P500
- S&P500 фьючерс
- Si
- адекватность
- акции
- алроса
- анализ
- анонс
- аэрофлот
- Белуга Групп
- БКС
- важно
- ВТБ
- Газпром
- Детский мир
- дивидендный гэп
- дивиденды
- доходность
- золото
- инвестирование
- инвестиции
- индекс
- Индекс МБ
- Индекс МосБиржи
- интерлизинг
- интрадей
- истории
- итоги месяца
- итоги недели
- криптовалюта
- Ликбез
- Лукойл
- ЛЧИ
- ЛЧИ 2020
- ЛЧИ 2022
- Мечел
- ММВБ
- ММК
- мобильный пост
- Московская биржа
- мысли по рынку
- навыки
- надежность
- Нефть
- нлмк
- Новатэк
- новичкам
- новички
- новички на рынке
- новичок
- Норильский Никель
- Обзор
- обзор рынка
- облигации
- обучение
- ожидания
- опрос
- ответственность
- первичное размещение
- Полюс
- портфель инвестора
- последствия
- прогноз
- прогноз по акциям
- профессионализм
- разгон депо
- размещение
- размышления о трейдинге
- ресо-лизинг
- риск менеджмент
- русал
- рынок
- санкции
- Северсталь
- смартлаб
- спекуляции
- среднесрок
- среднесрочная торговля
- статистика
- стопы
- технический анализ
- тильт
- торговая стратегия
- торговля
- торговля интрадей
- трейдинг
- философия
- форекс
- Фундаментал
- фьчерсы
- фьючерс
- фьючерс MIX
- фьючерсы
- цель в трейдинге
- Экономика России
Возможно то о чем вы пишите проще понять и оценить тем, кому реально такое довелось проходить, а другим покажется нудным поучением.
Кстати, по Кастанеде (который лично мне весьма полезен и в жизни и в трейдинге) есть четыре врага при, скажем так «обретении знания», которых последовательно следует побеждать, перекликающиеся с вашим описанием:
1.страх
2.ясность
3.сила
4.старость
И к «врагам» на мой взгляд ещё годится такая цитата:
«Подлинное мужество состоит не в героических усилиях, направленных на достижение внешних целей, а в решимости пройти через ужасный опыт столкновения с самим собой.
До тех пор, пока индивид не найдет свою истинную сущность в себе самом, любые попытки придать жизни смысл через манипуляции во внешнем мире и достижение внешних целей останутся бесплодным и в конечном счете обреченным на поражение донкихотством» (Станислав Гроф).
При этом я стараюсь писать таким образом, чтобы можно было понять текущую мысль в рамках каждой публикации.
Bamboo Lesson
Великий урок терпения, настойчивости и трудолюбия можно извлечь из истории посадки китайского бамбука. В отличие от большинства других растений, китайский бамбук совершенно уникален сам по себе.
Когда этот бамбук посажен и взращен в течение всего вегетационного периода, он внешне не развивается даже на дюйм. Затем, в следующий вегетационный период, фермер должен продолжать орошать, удобрять и ухаживать за бамбуковым деревом, и все же ничего не происходит.
В следующие сезоны фермер должен продолжать ухаживать за бамбуком в течение четырех лет подряд, не имея ничего существенного, чтобы продемонстрировать весь свой труд по уходу и выращиванию дерева. Четыре одиноких года тяжелой работы, заботы и ничего!
А потом, на пятый год, бамбуковое дерево вырастает более чем на 80 футов всего за один вегетационный период! Это очень удивительная демонстрация силы природы!
Маленькое дерево на самом деле развивалось под землей, расширяя свою корневую систему, чтобы сделать ее достаточно жесткой, чтобы выдержать ее предстоящий внешний рост на пятый год и даже после.
Эта история похожа на нашу торговую карьеру. Как трейдеры, мы должны терпеливо прилагать усилия в обучении и дисциплине, чтобы развить правильные навыки и принять сильный характер, в то же время преодолевая многие трудности и различные проблемы.
Мы можем работать в течение многих лет без видимых признаков прогресса, а затем, внезапно, все взлетает. Наш бизнес становится прибыльным. Все это требует веры и настойчивости.
Китайские фермеры, выращивающие бамбук, верят, что если они будут продолжать поливать и удобрять землю, дерево прорвется.
Что ж, мы должны иметь такую же веру, чтобы управлять нашим торговым бизнесом. Мы должны иметь веру в то, что если вы продолжите делать правильную работу, мы тоже увидим рост в будущем.
Это самая трудная часть для большинства из нас. Мы не можем ждать. Это может занять годы, но, в конце концов, корни укоренятся, и наше дерево вырастет, и когда это произойдет, оно вырастет замечательным образом. Внутри каждого из нас есть бамбуковое дерево, которое только и ждет, чтобы прорваться. Не сдавайся!