ФСФР аннулировала лицензии компании "РМК-Брок"

ФСФР аннулировала лицензии компании «РМК-Брок» Москва, 22 августа. /МФД-ИнфоЦентр, MFD.RU/ Федеральная служба по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности ЗАО «РМК-Брок». Об этом МФД-ИнфоЦентр сообщили в пресс-службе ФСФР. Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: — общество неоднократно предоставляло группе инспекторов РО ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе неполную и недостоверную информацию, генеральный директор общества не содействовал проведению группой инспекторов РО ФСФР России в СЗФО проверки деятельности общества; — общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств; — общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения; — единоличный исполнительный орган общества выполнял функции генерального директора общества по совместительству; — общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур и правил ведения внутреннего учета; — общество не осуществляло идентификацию клиентов и не обновляло сведения о клиентах, выгодоприобретателях, кроме того, в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не было включено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
www.fcsm.ru/ru/press/

---

Данная публикация является личным мнением автора. Мнение владельца сайта может не совпадать с мнением автора.