Об установлении фактов манипулирования группой лиц рынками ряда ликвидных ценных бумаг (13.12.2017)

Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынками 46 ценных бумаг в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 группой лиц в составе Тарубарова Евгения Николаевича, управляющего директора профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «Бонум Кэпитал», и его супруги Тарубаровой Светланы Николаевны.

Банк России установил, что Тарубаров Е.Н. самостоятельно совершал сделки по счетам ООО «Бонум Кэпитал» и по брокерскому счету супруги, открытому у одного из крупнейших профессиональных участников рынка ценных бумаг.

При заключении указанных сделок использовался следующий механизм. Тарубаров Е.Н. с использованием брокерского счета Тарубаровой С.Н. подавал заявку на покупку ценной бумаги на Бирже на рыночных условиях. Затем Тарубаров Е.Н. выставлял заявку на продажу с целью закрытия позиции по более высокой цене (выше лучшего спроса). После этого Тарубаровым Е.Н. с использованием счетов ООО «Бонум Кэпитал» выставлялась встречная заявка на покупку с аналогичными параметрами, большая часть объема которой удовлетворялась за счет ранее выставленной заявки по счету Тарубаровой С.Н.

Указанное торговое поведение привело к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами.

Таким образом, у Тарубарова Е.Н. была возможность покупать и продавать ценные бумаги по счету Тарубаровой С.Н. практически без убытков, сформировав на ее счете излишний доход в сумме более 10 млн руб. за счет нанесения ущерба ООО «Бонум Кэпитал» и его клиентам в доверительном управлении в сопоставимом размере. Размер незаконно полученного дохода в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как крупный.

В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) операции, совершенные Тарубаровым Е.Н. по счетам Тарубаровой С.Н. и ООО «Бонум Кэпитал» в период с 24.07.2014 по 21.03.2017 и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов, являются манипулированием рынком.

Следует отметить, что в обязанности Тарубарова Е.Н. не входило совершение сделок на Бирже от имени ООО «Бонум Кэпитал», а указанные выше неправомерные действия стали возможны в результате недостаточного контроля со стороны уполномоченных должностных лиц ООО «Бонум Кэпитал».

В отношении лиц, вовлеченных в манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО «Бонум Кэпитал».

Материалы проверки направлены в правоохранительные органы.

Банк России обращает внимание профессиональных участников рынка ценных бумаг на необходимость осуществления эффективного контроля за действиями сотрудников, создания механизмов по предотвращению и урегулированию конфликтов интересов, в том числе в целях исключения возможности несанкционированного доступа неуполномоченных сотрудников к программным комплексам, позволяющим совершать сделки на Бирже.

www.cbr.ru/press/PR/?file=13122017_150000sbrfr2017-12-13T14_52_40.htm