Разблокировка активов - Кейс 16

📄 Рады сообщить, что наша команда подтверждает получение и реализацию лицензии OFAC для клиента, чьи активы были заблокированы в результате санкций, наложенных на российскую инфраструктуру.

Активы в размере $212 900 находятся в процессе трансфера, обработки и приема индонезийским брокером Pluang.

🇮🇩 Как сообщалось ранее, кейс №16 уникален не только комплектом юридической документации, но и юрисдикцией трансфера активов — Индонезией.

После прекращения статуса постоянного резидента Бразилии первоначально рассматривавшаяся инфраструктура стала практически недоступной вследствие требований KYC/AML, банковских политик и необходимости подтвердить актуальную страну проживания.

Заявление фактического владельца активов дважды проходило этап уточнений и QA в связи с изменениями, но это не помешало конечному результату.

🧑‍💻 В связи с утратой статуса ВНЖ Бразилии владелец активов перебрался в Индонезию в качестве цифрового кочевника, где пребывает на данный момент.

Несмотря на ограниченный опыт работы с физлицами из РФ, мы продолжаем успешно продвигаться в процессе разблокировки активов. Многолетние усилия дают результаты, особенно по мере продвижения регулятора к финалу рассмотрения обращений.

🗓 Наша сторона ожидает в 4-м квартале 2026 года получения как минимум двух лицензий OFAC, которые находятся в заключительной фазе рассмотрения и где активы были куплены через брокера «Т-Инвестиции».

👉 Как и прежде, мы хотели бы предостеречь читателей: простых путей, обходов, лайфхаков и схем для разблокировки активов не существует — каждый кейс индивидуален.

🛡Материалы кейса №16 и содержащаяся в них конфиденциальная информация защищены © Koch Securities.

Юридическая документация:
Ex 1. Passport
Ex 2. Permanent Resident (CRNM)
Ex 3. Background Investor Profile Information
Ex 4. Custodian Depository Account Information
Ex 5. Information on the Contractual Relationship with SPB Bank
Ex 6. Depo Account Statement — Brokerage Credit Service Ltd.
Ex 7. Brokerage Agreement and Application Form — Brokerage Credit Service Ltd.
Ex 8. The Impact of Sanctions
Ex 9. Demand Letter for the Release of Frozen US Securities
Ex 10. Proof of Income / Source of Funds
Ex 11. Loan Statement and Agreement — JSC Alfa-Bank
Ex 12–16. Вспомогательные документы 📁
— Specific License Application. Unblocking Request Russian Harmful Foreign Activities Sanctions EO14024

Обновленный пакет документации:
Ex A. Blocked Property Table List of Securities
Ex B. Account and Opening Confirmation — Pluang / PG Berjangka
Ex C. Account Confirmation — PT Bank Central Asia Tbk
Ex D. KITAS ID
Ex E. Wire Transfer Instruction / Transfer Form for Blocked Securities
Ex F. Cover Letter
TD F 93.10
Index of Exhibits

— Дата подачи юридической документации: 16.12.2024
— Дата обновления 06.02.2026
— Дата QA (1, 2) 13.04.2026, 27.04.2026
— Дата выпуска лицензии 17.07.2026

🧾Расходы на работу и подготовку юридической документации: $2700 + дополнительные расходы в рамках QA (1,2) ($1500).

🧾Комиссия брокера Pluang за рассмотрение поручений и трансфер: $2000 за каждое поручение, итого $4000.

🧾 Расходы на нотариуса и сопутствующие услуги в Индонезии: ~$3350

— Лицензия: ссылка © All rights reserved (Конфиденциальные данные были скрыты)

✨Отдельно отмечаем отсутствие связей с российскими провайдерами услуг и специалистами из РФ как в данном кейсе, так и в нашей практике в целом.

Наша экспертиза в области compliance и US-регуляторики сформировалась задолго до введения санкций в отношении российских, иранских и китайских юридических лиц в рамках private equity деятельности.

⚖️ Практика, на базе которой строилась работа, соответствует стандартам юридических фирм Fenwick & West и Orrick, с которыми мы сотрудничаем.

🧳Выход пресс-релизов и коммуникация с российскими СМИ по данному кейсу не планируются.

— 28 августа наша сторона направила в ЦБ РФ официальный запрос о разработке порядка применения лицензий OFAC, чтобы ускорить процесс вывода активов из санкционной инфраструктуры при участии СПБ Банка.

Работаем дальше 💪🏾

#Разблокировка #Кейс16 #OFAC

—

Автор: Виктор Кох