Разблокировка активов ч.6 - Индивидуальная лицензия. Unlock Assets

Меня зовут Виктор Кох, портфолио/хедж-фонд менеджер, а также человек, который несколько лет проработал внутри крупных SEC-аккредитованных брокеров над PE сделками и финансовыми американскими инструментами.

— Ранее (основатель Slinky acqd by [NASDAQ:SOHU] в 2013 году src [1,2,3], сооснователь Teleport acq-hired by Snap Inc. [NASDAQ:SNAP] в 2018 src [1,2,3,4], основатель Stickeroid acqd by [OTC:NHNCF] src [1,2,3,4], и ex-VP VoxImplant).

В связи с известными обстоятельствами (упомянуты в открытых источниках [1,2] и ч.1-2-3-4-5, которые возникли и затронули миллионы российских граждан, мы инициировали и поддерживали рабочую группу с 12 ноября 2023 года по 08 июня 2024 года.

В результате скрупулезной работы наша сторона осознала, что сценарий реализации коллективной разблокировки активов нереалистичен (об этом упоминается здесь на Smart Lab). В связи с чем наша сторона была вынуждена прекратить обновление группы и информирование других участников.

К сожалению, наша команда не получила должной поддержки от заинтересованных профессиональных участников рынка или других пострадавших лиц. Как мы указывали ранее, наша деятельность осуществлялась в рамках моего личного интереса и интереса моих партнеров. Мы не осуждаем ни одну из сторон, но рекомендуем розничным инвесторам проявить инициативу над общим разрешением вопросов.

Submit

На момент 17 июня 2024 года зафиксировано лишь одно официальное (подтвержденное) заявление, которое было направлено в OFAC с запросом на разблокировку активов (Issuance of Russia-related/ SPB sanctions). Все остальные (озвученные кем-либо) заявления относились к другим категориям запросов. Например к запросам по разблокировке денежных средств, либо запросам от граждан с наличием иностранного паспорта (US and Azerbaijani citizen passport /and etc.).

В 05.31.2024 в 22:16 (по Московскому времени) был успешно принят/обработан первый прецедент независимой практики подачи заявления в рамках разблокировки активов. В первом прецеденте обращения была подана заявка от моего лица при использовании/сопутствии документов от лицензированного брокера «Тинькофф Инвестиции» (скриншот вышу, приватные данные скрыты на основании ФЗ от 29.07.2004 N 98-ФЗ и № 152-ФЗ).

Обновление статуса 06.17 — Pending / In the progress

17 июня 2024 года наша сторона получила подтверждение статуса заявления, а также обновленный номер, позволяющий отслеживать статус обращения и работы со стороны инспекции OFAC. Как только мы получили обновление статуса, то отправили письма команде «Т-Инвестиции» и «СПБ бирже» в целях фиксации.


Изменение статуса заявления вместе с подтверждением (обновлением номера) является фактором того, что наше обращение было обработано в первом цикле. Первый цикл обращений отсеивает все обращения, которые не соответствуют запросам или являются ложными.

Звонок из OFAC, 18:03 (По Московскому времени)

После автоматического письма с обновлением статуса на мой американский номер (+1 424, штат Калифорния) поступил звонок от сотрудника OFAC, который задал ряд вопросов:

• Вопрос 1. Является ли мой персональный email @gmail подходящим адресом обращения?
• Вопрос 2. Имею ли я учётные записи (счета) в финансовых структурах на территории США и Евросоюза?
• Вопрос 3. Текущее место деятельности. Работаю ли я на территории России?
• +2 быстрых смежных вопроса, на которые ответил с утверждением подтверждаю и не подтверждаю.

На все уточнения я ответил без какой-либо тревожности на что получил ответ в ходе телефонного разговора, что "...It will take time to complete the procedure. The notification letter (reference) will indicate the result of the license being issued. You can also contact us by phone number or send an email digitally or any other method".

На мой взгляд данный звонок ничем не отличается от обычной common коммуникации со стороны других государственных организаций США. Остаётся ожидать результата проверок. Наша сторона готова к любому исходу событий, поэтому не испытывает никакого волнения.

Редактор: Екатерина Спиридонова