Новогодний подарок от ФСФР: у «Финама» отозвали одну из лицензий

28 декабря 2012, 21:55
|
Максим Лаврентьев

Специальный сюрприз для крупнейшего интернет-брокера. Речь идет о лицензии на управление ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания Финам». В сообщении ФСФР указана следующая причина отзыва:

«неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».

Звучит нехило, но в комментарии представитель «Финама» уверяет, что ничего страшного. На брокерское обслуживание отзыв никак не повлияет — основная лицензия остается в силе. Другие детали:

в компании открыто всего 910 счетов доверительного управления, причем последний из них – в 2006 году. Средний остаток средств на данных счетах в последние годы не превышал 1000 рублей;
то есть, по сути, это «мертвые» счета — принадлежат людям, которые забыли их закрыть. А «Финаму», похоже, лень было этим заниматься, пока жареный петух не клюнул;
обещают срочно людей разыскать и все счета закрыть. Уверяют, что никто не пострадал и даже ничего не заметил.

И все-таки сложно себе представить такую ситуацию у какого-то более пузатого брокера — чувствуется некий бардачок в работе…

Ключевые слова:
Финам,
лицензия,
отзыв

231 | ★1

12 комментариев

silver 916, придраться конечно можно, но если в финаме обещают закрыть счета до конца года (осталось три дня), значит это не так уж сложно, можно было и раньше закрыть. к тому же фсфр, насколько знаю, не аннулирует лицензии сразу — сначала предупреждение выносит

Максим Лаврентьев

28 декабря 2012, 22:27
Ответить

-2

silver 916, детально не знаю, к сожалению. Или возможно к счастью. Но этот закон требует идентифицировать клиента, а в данном случае идентификации не было по «мертвым» счетам с ненулевыми остатками. К этому в частности и придралась ФСФР:
«Претензии сводятся в основном к тому, что клиентам не предоставлялась отчетность, компания давно не уточняла их реквизиты и не внесла исправления в договоры с ними после того, как изменилось законодательство о ценных бумагах.»

Максим Лаврентьев

28 декабря 2012, 22:46
Ответить

-1

115 ФЗ Преподаватель по ОДКБ его хорошо вбил)

Seven_NY5

28 декабря 2012, 22:47
Ответить

-2

Надо было кого то наказать в этом году, что бы боялись — нашли козла отпущения ЗАО «Финам» юр лицо которое давно не кому не нужно. Отрапортуют, нашли наказали ))) А холдинг будет себе дальше прекрасно существовать

yakiv

28 декабря 2012, 22:50
Ответить

Юрлицо нужно, оно по-прежнему используется. Лицензия не нужна. Кстати, после ухода Миловидова ФСФР действительно реже стала наказывать. После ЦМД серьезных отзывов лицензий вроде бы и не было (данный случай к ним не относится, конечно)

Максим Лаврентьев