Санкции США к банкам РФ - №3

1. Индивидуальное исключение (Delisting) через OFAC

Санкционный список SDN ведёт Офис по контролю за иностранными активами (OFAC) Минфина США. Чтобы выйти из-под санкций, компания или физическое лицо должны:

• Подать официальное прошение (Petition for Removal) в OFAC. Подсанкционный банк (или его представители) должен направить официальный запрос в OFAC. Это может быть сам банк, его владельцы или уполномоченные юридические лица. Заявление подаётся в письменном виде через онлайн-портал OFAC (OFAC Online Application System) или по адресу: Office of Foreign Assets Control, U.S. Department of the Treasury, Treasury Annex, 1500 Pennsylvania Avenue NW, Washington, DC 20220.

• Доказать, что основания для внесения в SDN List больше не актуальны (например, смена руководства, прекращение деятельности, устранение причин санкций).

• Пройти проверку OFAC и Госдепа. OFAC рассматривает запрос только при наличии веских оснований. Для российских банков в SDN-листе это может быть:

  • Изменение поведения: Доказательства того, что банк прекратил действия, послужившие основанием для санкций (например, прекращение поддержки подсанкционных лиц, организаций или правительства РФ).
  • Смена собственности: Передача контроля над банком лицам или структурам, не связанным с подсанкционными субъектами или российским государством.
  • Политические договорённости: Снятие санкций в рамках более широкого дипломатического урегулирования между США и Россией (например, выполнение условий, связанных с геополитическими конфликтами).
  • Ошибочное включение: Доказательства, что банк был включён в список по ошибке (например, из-за путаницы в идентификации).
• Сроки: OFAC не устанавливает строгих сроков рассмотрения, но процесс обычно занимает от нескольких месяцев до года и более, в зависимости от сложности дела и политической ситуации.

Прецеденты:

• Некоторые российские компании добивались исключения из санкционных списков при смене структуры собственности или прекращении деятельности (например, UC Rusal в 2019 году после ухода Дерипаски из управления).

2. Лицензирование деятельности (General or Specific Licenses)

• OFAC может выдать лицензию, разрешающую отдельные транзакции или деятельность подсанкционного лица/организации.

• General License (общая лицензия) – например, для гуманитарных операций или определённых финансовых услуг.

• Specific License (специальная лицензия) – индивидуальное разрешение на конкретные операции.

Прецеденты:

• США выдавали лицензии для отдельных операций с российскими банками даже после 2022 года, например, разрешая сделки с энергоносителями.

3. Политическое решение на уровне Белого дома и Конгресса

• США могут пересмотреть санкции в рамках дипломатических договорённостей.

• Возможен частичный отзыв санкций при изменении внешнеполитической ситуации или пересмотре критериев EO 14024.