Два брокера-дилера Robinhood выплатят 45 миллионов долларов в качестве совокупного штрафа за нарушение более 10 отдельных положений закона о ценных бумагах

Два брокера-дилера Robinhood выплатят 45 миллионов долларов в качестве совокупного штрафа за нарушение более 10 отдельных положений закона о ценных бумагах
Вашингтон, округ Колумбия, 13 января 2025 года —

Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила, что брокеры-дилеры Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC (в совокупности — Robinhood) согласились выплатить 45 миллионов долларов в качестве совокупного гражданского штрафа, чтобы урегулировать ряд обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам, связанных с их брокерской деятельностью.

«Для более масштабных усилий Комиссии по защите инвесторов и обеспечению честности и справедливости на наших рынках важно, чтобы брокеры-дилеры выполняли свои юридические обязательства при осуществлении различных рыночных функций, — сказал Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. — Согласно сегодняшнему распоряжению, две компании, предоставляющие услуги Robinhood, не соблюдали широкий спектр важных нормативных требований, в том числе не предоставляли точные отчёты о торговой деятельности, не соблюдали правила коротких продаж, несвоевременно отправляли отчёты о подозрительной деятельности, не вели бухгалтерский учёт и не защищали информацию о клиентах».

Согласно распоряжению Комиссии по ценным бумагам и биржам, нарушения со стороны Robinhood были связаны со следующим поведением:

Отчёты о подозрительной активности: с января 2020 года по март 2022 года Robinhood несвоевременно расследовала подозрительные транзакции, что привело к систематическим нарушениям сроков подачи отчётов о подозрительной активности.
Защита от кражи личных данных: с апреля 2019 года по июль 2022 года Robinhood не внедряла надлежащие политики и процедуры, призванные защитить клиентов от риска кражи личных данных.
Несанкционированный доступ к системам Robinhood: с июня 2021 года по ноябрь 2021 года компания Robinhood не смогла должным образом устранить известные риски, связанные с уязвимостью в системе кибербезопасности, которая позволяла получить удалённый доступ к её системам. В ноябре 2021 года третья сторона получила несанкционированный доступ и загрузила информацию о миллионах пользователей, предоставивших её Robinhood.
Незаконные коммуникации: Robinhood неоднократно нарушала положения федеральных законов о ценных бумагах в отношении ведения и сохранения электронных коммуникаций. Обе компании признали наличие нарушений в отношении незаконных коммуникаций.
Хранение брокерских данных: Robinhood не удалось сохранить копии основных операционных баз данных таким образом, чтобы записи, необходимые по закону, были защищены от удаления или изменения в течение требуемого периода времени.
Неспособность поддерживать связь с клиентами: в период с 2020 по 2021 год Robinhood не поддерживал связь с некоторыми своими клиентами-брокерами, как того требует закон.
Кроме того, согласно распоряжению Комиссии по ценным бумагам и биржам, компания Robinhood Securities допустила следующие нарушения:

Электронные ведомости: В течение более чем пяти лет Robinhood Securities не предоставляла SEC полную и точную информацию о торговле ценными бумагами, известную как данные blue sheet. Robinhood Securities признала выводы SEC относительно синих листов регистрации.
Торговля дробными акциями и кредитование акциями: в связи с программами кредитования акциями и торговли дробными акциями компания Robinhood Securities не соблюдала требования Regulation SHO — нормативно-правовой базы, разработанной для борьбы со злоупотреблением короткими продажами. С мая 2019 года по декабрь 2023 года компания Robinhood Securities нарушала требования Regulation SHO в отношении закрытия позиций, маркировки ордеров и поиска.
В постановлении SEC говорится, что Robinhood Securities нарушила Правила 200 (g), 203 (b) (1) и 204 (a) Reg SHO. В приказе также указывается, что обе фирмы нарушили правило 30 (a) Регламента S-P, правило 201 Регламента S-ID, а также положения федерального законодательства о ценных бумагах о ведении учета и отчетности брокеров-дилеров. Обе фирмы признали определенные выводы, содержащиеся в заказе, и согласились подвергнуться критике. Кроме того, обе компании согласились провести внутренний аудит на предмет соблюдения требований к непубличным коммуникациям, а Robinhood Securities согласилась подтвердить, что устранила недостатки, которые привели к нарушениям Reg SHO. Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 млн долларов, а Robinhood Financial согласилась выплатить штраф в размере 11,5 млн долларов.