Облигации Росгеология

Копия искового заявления.

Что делать владельцу ценных бумаг при объявлении дефолта по облигациям?

Владелец облигаций в случае дефолта по облигациям может потребовать...

Константин Вакорин, мне брокер -газпромбанк отказал в предъявлении требования, ссылаясь, что дефолт-не досрочное погашение, хотя из приведенных Вами разъяснений, вроде как должны были. Если у Вас получится предъявить требование, пишите, пожалуйста, буду заново пытаться объяснить брокеру.

Что делать владельцу ценных бумаг при объявлении дефолта по облигациям?

Владелец облигаций в случае дефолта по облигациям может потребовать досрочного погашения облигаций, а в случае отказа обратиться в суд с иском о взыскании с эмитента/поручителя номинальной стоимости облигаций, процентного (купонного) дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.
Понятия «дефолт» и «технический дефолт» в настоящее время содержатся в п. п. 4.9, 4.10 Положения Банка России от 24.02.2016 N 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам» (далее — Положение N 534-П).
Так, при наступлении факта просрочки исполнения эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций или обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) по любому из выпусков облигаций на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, включенных в список (дефолт эмитента), биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента (п. 4.9 Положения N 534-П).
При наступлении факта просрочки исполнения эмитентом вышеуказанных обязательств на срок менее 10 рабочих дней (технический дефолт), если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций для дефолта эмитента, биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части списка с учетом существенности и систематичности нарушения (п. 4.10 Положения N 534-П).
Указанные обстоятельства, связанные с просрочкой исполнения на срок более 10 рабочих дней (в общем случае), признаются существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям, при наличии которых у владельца возникает право требовать досрочного погашения облигаций (п. п. 4, 5 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон N 39-ФЗ)).
О факте дефолта и возникновении права требовать досрочного погашения облигаций их владелец может узнать с даты размещения эмитентом сообщений о соответствующих существенных фактах.
Отметим, что существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента и (или) на принятие решения о приобретении или об отчуждении эмиссионных ценных бумаг эмитента любым заинтересованным лицом, действующим разумно и добросовестно (п. 13 ст. 30 Закона N 39-ФЗ).
Информация о неисполнении обязательств эмитента по ценным бумагам, а также об изменении общего количества облигаций, обязательства по досрочному погашению которых не исполнены, должна быть размещена эмитентом в ленте новостей аккредитованного информационного агентства (далее — лента новостей) в течение одного рабочего дня с момента наступления соответствующего существенного факта. При этом в сообщении о существенном факте, в частности, должны быть указаны идентификационные признаки таких ценных бумаг (п. п. 1.3, 1.4(1), пп. 13.9.16 п. 13.9, п. п. 13.10, 29.1, 29.2, 29.9 Положения Банка России от 27.03.2020 N 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее — Положение N 714-П)).
В случае неисполнения эмитентом обязательств по досрочному погашению облигаций, возникших в связи с предъявлением их владельцами требований о таком погашении (в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям), сведения об этом в форме сообщения о существенном факте о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг, предусмотренного п. 29.1 Положения N 714-П, не раскрываются. Однако в ленте новостей должно быть раскрыто сообщение как о существенном факте в части возникновения у владельцев облигаций права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций. В таком сообщении должны быть указаны в том числе идентификационные признаки облигаций, у владельцев которых возникло право требовать от эмитента их досрочного погашения (п. 1.4(1), пп. 13.9.26 п. 13.9, п. п. 13.10, 29.8, 39.1 — 39.3 Положения N 714-П).
Момент наступления соответствующего существенного факта зависит от существа такого факта (п. п. 29.3, 29.5, 29.10, 39.3 Положения N 714-П).
Так, например, моментами наступления существенного факта о неисполнении обязательств эмитента по выплате процентов (купонного дохода) по облигациям, выплате номинальной стоимости (части номинальной стоимости) облигаций эмитента и (или) приобретению облигаций их эмитентом являются (п. 29.5 Положения N 714-П):
• дата, в которую обязательство эмитента должно быть исполнено, а если обязательство должно быть исполнено эмитентом в течение определенного срока (периода времени) — дата окончания этого срока;
• 10-й рабочий день (последний день более короткого срока, по истечении которого исполнение эмитентом обязательств признается существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям, если более короткий срок определен решением о выпуске облигаций) с даты, в которую обязательство эмитента должно быть исполнено, а если обязательство должно быть исполнено эмитентом в течение определенного срока (периода времени) — с даты окончания этого срока.
Отметим, что в случае раскрытия эмитентом в соответствии с п. 26.4 Положения N 714-П сообщения о существенном факте о выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента, а также об иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг эмитента, которые выплачены эмитентом не в полном объеме, раскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями гл. 29 Положения N 714-П не требуется (п. 29.6 Положения N 714-П).
Владельцы облигаций имеют право требовать досрочного погашения облигаций в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям (в частности, при просрочке более 10 рабочих дней с момента наступления срока выплаты очередного процентного дохода, части номинальной стоимости или с момента наступления срока приобретения облигаций, если меньший срок не предусмотрен решением о выпуске облигаций) и до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные владельцем к досрочному погашению, в течение 7 рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования (п. п. 4, 4.1, 5 ст. 17.1 Закона N 39-ФЗ).
Таким образом, в общем случае право требовать досрочного погашения облигаций у их владельца возникает, в частности, по истечении 10 рабочих дней с момента наступления срока исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода, части номинальной стоимости или с момента наступления срока приобретения облигаций. Невыполнение эмитентом обязательств по досрочному погашению облигаций дает право владельцу облигаций обратиться в суд, при этом общий трехлетний срок исковой давности исчисляется по истечении 7 рабочих дней, предназначенных для досрочного погашения облигаций (ст. 196 ГК РФ).
В случае дефолта облигаций их владелец может обратиться в суд с иском о взыскании номинальной стоимости облигаций с их эмитента, а также процентного (купонного) дохода. Кроме того, владелец облигаций вправе потребовать уплаты процентов за пользование чужими денежными средствами (ст. ст. 12, 309, 310, 395, 811 ГК РФ, Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 28.05.2020 N Ф01-10380/2020 по делу N А43-2024/2019).
С требованиями к поручителю владелец облигаций может обратиться в течение года с даты наступления срока исполнения обязательств по облигациям (пп. 2 п. 3 ст. 27.4 Закона N 39-ФЗ).

Подготовлено на основе материала
А.И. Бычкова
ООО «ПИМПЕЙ КАССА»

ALB, У нас же не досрочное погашение. А дефолт. По дефолту нигде не могу найти порядок предъявления требований

Константин Вакорин, слово «дефолт» в законе не используется. Это формулируется как
5. Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:
3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций, если такое обязательство предусмотрено решением о выпуске облигаций, на срок более десяти рабочих дней при условии, что меньший срок не предусмотрен таким решением;
И дефолт не выделен отдельной статьей, а включён пунктом 5 Статьи 17.1. Досрочное погашение облигаций

Многие брокеры не знают закона «О Рынке ценных бумаг» и при дефолтах не выполняют указания(инструкции) владельцев облигаций по предъявлению ...

ALB, У нас же не досрочное погашение. А дефолт. По дефолту нигде не могу найти порядок предъявления требований

Многие брокеры не знают закона «О Рынке ценных бумаг» и при дефолтах не выполняют указания(инструкции) владельцев облигаций по предъявлению требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций.
Согласно ФЗ «О Рынке ценных бумаг» владелец ценных бумаг реализует право требовать выкупа, приобретения или погашения принадлежащих ему ценных бумаг путем дачи указаний номинальному держателю(брокеру).
Статья 17.3. Особенности предъявления требований к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций
2. Владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается.
www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/b424d0822e6cc547b31cc25bb9ecfad387719243/
Статья 8.9. Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией
1. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются номинальным держателем реализует право требовать выкупа, приобретения или погашения принадлежащих ему ценных бумаг путем дачи указаний (инструкций) таким организациям.
www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148b44413ca71e8c6387937bab488aa8469b5d82bff/
В п. 5.6.1. Решения о выпуске ц.б. Рег. номер: 4-01-09835-A  говорится о праве требовать погашения согласно ст. 17.1 ФЗ «О Рынке ценных бумаг»

Игорь,

Пришел отказ от депозитария ВТБ в приеме заявления, так как корпоративное действие является обязательным событием и не требует пода...

Игорь,
Брокеру, скорее всего, необходимо направить требование о погашении задолженности эмитенту. Так как корпоративное действие, (погашение бумаг) было 26 сентября.
А не участие в корпоративном действии.(досрочное погашение)такое заявление подаётся при колл-офферте

немножко «оригинальное решение»

Заместят займом победы или погасят только если вернут замороженные ЗВР. Даже и не знаю, что ожидать от этой «чуть более сложной истории».

Игорь,

Перезвонили. В офисе ВТБ оформил приложение 13-1 ( на участие в корпоративном действии досрочное погашение ценных бумаг или приобре...

Игорь,

Пришел отказ от депозитария ВТБ в приеме заявления, так как корпоративное действие является обязательным событием и не требует подачи Инструкци. Получается ничего делать они не собираются. Следите за информацией.

Минфин анонсировал «оригинальное решение» по дефолтным бондам Росгео

Министерство финансов рассчитывает, что по поводу долга «Росгео» будет выработано «оригинальное решение», просто так государство не будет выделять компании средства на погашение ее задолженности, рассказал заместитель министра финансов сей Моисеев.

Случай с «Роснано» показал, что какой-то процесс обоюдно оприемлемый для кредиторов и заемщика при поддержке государства.., естественно, пройдет. То есть какое-то решение по «Росгео» будет выработано, но какое, я вам сейчас не скажу. Оно будет такое, немножко оригинальное. Просто [вынуть государству] из кармана денег – такого не будет. Там будет чуть более сложная история», — заявил чиновник.

По его словам, будет выработано компромиссное решение: «Какое не знаю, там будут еще работать с… консультантами».

frankmedia.ru/181501

Авто-репост. Читать в блоге >>>

Все Верно, Каким образом можно присоединиться к иску?

Zzidan,

В Телеграмме писали, что " Через систему гас правосудие можно подать ходатайство о присоединении к иску"

Игорь,

Поход закончился ничем. Для подачи им необходим «референс корпоративного действия», которого у Брокера ВТБ нет, по сообщению работн...

Игорь,

Перезвонили. В офисе ВТБ оформил приложение 13-1 ( на участие в корпоративном действии досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом). Это заявление в депозитарий банка ВТБ. Что дальше, работник офиса не знает.

Держатели облигаций Росгео подали к компании коллективный искИнтересы держателей облигаций представляет Андрей Забродин, к иску на данный мо...

Все Верно, Каким образом можно присоединиться к иску?

Konstantin Vakorin,

тоже брокер ВТБ. Обращался с вопросом, что какие действия клиент брокера по дефолтным облигациям Росгеологии. Ответ бы...

Игорь,

Поход закончился ничем. Для подачи им необходим «референс корпоративного действия», которого у Брокера ВТБ нет, по сообщению работника банка. Обещали сообщить как будет информация.

Держатели облигаций Росгео подали к компании коллективный иск

Интересы держателей облигаций представляет Андрей Забродин, к иску на данный момент присоединились САО «Ресо-Гарантия», ООО «Общество страхования жизни „Ресо-гарантия“, ООО „Управляющая компания “Коммершиал Проперти Траст», ООО «Автоэкспертфинанс», АО Банк «Ресо кредит». На момент подачи заявления сумма исковых требований, согласно картотеке, составила около 1 млрд рублей.

Собеседование со сторонами и предварительное заседание назначено на 17 декабря, до этого момента к иску могут присоединиться другие держатели облигаций.

Трехлетний выпуск классических облигаций компания должна была погасить 26 сентября. Выплатив купоны, при погашении основного долга эмитент допустил дефолт.

Еще в сентябре «Росгеология» объявила, что не имеет денежных средств для выплат по облигациям. Отмечалось, что компания ищет источники для погашения бондов, в том числе за счет средств государственной поддержки, а также планирует начать переговоры с держателями бумаг о продлении срока погашения. Тогда же АКРА понизило кредитные рейтинги «Росгеологии» и облигаций компании до СС(RU) и присвоило статус «рейтинг на пересмотре — развивающийся».

Авто-репост. Читать в блоге >>>

G A, А вопрос какой был?

Konstantin Vakorin,
Написал им — Разумные сроки погашения прошли, деньги не поступили. Дальнейшие действия

Уважаемые инвесторы в облигации эмитента «Росгеология»
Доводим до вашего сведения, что по дефолту Росгеологии к производству принято арбитражное дело
kad.arbitr.ru/Card/78c45f64-73e6-46ef-a1ce-f4fd6eba0cd8

К этому иску можно будет присоединиться, о чем первый обратившийся  в суд (Забродин Андрей Вячеславович) должен будет опубликовать уведомления.

В настоящее время АВО не располагает какими-то иными подробностями, помимо опубликованных в карточке дела (в частности, контактные данные Забродина А.В. нам сейчас неизвестны).

Рекомендуем вам следить за публикациями в СМИ (в частности на ЦРКИ) на предмет деталей, чтобы не пропустить возможность присоединиться к иску.

bondholders

Авто-репост. Читать в блоге >>>

Доводим до вашего сведения, что по дефолту Росгеологии к производству принято арбитражное дело

kad.arbitr.ru/Card/78c45f64-73e6-46ef-a1ce-f4fd6eba0…



К этому иску можно будет присоединиться, о чем первый обратившийся в суд (Забродин Андрея Вячеславович) должен будет опубликовать уведомления.



В настоящее время АВО не располагает какими-то иными подробностями, помимо опубликованных в карточке дела (в частности, контактные данные Забродина А.В. нам сейчас неизвестны).



Рекомендуем вам следить за публикациями в СМИ (в частности на ЦРКИ) на предмет деталей, чтобы не пропустить возможность присоединиться к иску.



=====


С уважением, Ассоциация инвесторов «АВО»

G A, А вопрос какой был?

Konstantin Vakorin,

тоже брокер ВТБ. Обращался с вопросом, что какие действия клиент брокера по дефолтным облигациям Росгеологии. Ответ был аналогичный «подачи инструкции – Приложение 13-1». Сегодня пойду в офис ВТБ.

Необходимо подать заявление на участие в корпоративном действии в офисе Банка ВТБ с инвестиционным обслуживанием путем подачи инструкции – П...

G A, А вопрос какой был?

Konstantin Vakorin,
Может выложите здесь на форуме, какие необходимо документы подать с притензией? И саму форму претензии?

G A, Как будет готова, выложу

Необходимо подать заявление на участие в корпоративном действии в офисе Банка ВТБ с инвестиционным обслуживанием путем подачи инструкции – Приложение 13-1.

Ответ от поддержки втб

Я готовлю претензию к эмитенту

Konstantin Vakorin,
Может выложите здесь на форуме, какие необходимо документы подать с притензией? И саму форму претензии?

Я готовлю претензию к эмитенту

ALB,
А после того как подал требования о погашении, дальше что делать?
Как долго ждать? А в суд какие документы подаются, какие подтвержда...

Сергей Иванов, после подачи требования ждать ответа эмитента. Если через три месяца не будет погашения или реструктуризации, то можно подавать в суд.
Но думаю, в суд подавать не придется.