Торговля американскими депозитарными расписками (ADR) на внебиржевом рынке; Расконвертация расписок

А. Г., 
Конвертированы были только те расписки, которые были на счетах у российских брокеров. Если счет был за границей (мой случай), процедура автоматической конвертации не проводилась.

А. Г., И на счет «по их заявлению» — это только на словах все так легко было. На деле же: я пробовал подавать заявления на процедуру расконвертации (когда она была возможна, до октября 2022) и в Газпромбанк, и по другим распискам (в Райффайзен). И там, и там никто не ответил. То есть, де-юре процесс по расконвертации расписок, хранящихся за рубежом, вроде как-бы имелся, а де-факто ничего сделано не было: были расконвертированы только расписки у российских брокеров, а это меньше 10% от общего количества этих расписок.

А. Г., Вы, я вижу, в Финаме работайте. Ваши коллеги меня, если честно, заколебали: я им отправил всю документацию (брокерскую отчетность) по акциям, которые были получены путем расконвертации расписок Сбербанка. Проблема в том, что всё это, естественно, на английском. Так они с меня просят нотариально заверенный перевод всей отчетности! (а там страниц двести: с момента покупки расписок в феврале-марте до момента их расконвертации в ноябре). То есть перевод будет стоить полторы-две тыс. долларов! Это первая проблема. Вторая проблема — с декабря 2022 года акции, которые были обособлены (расписки куплены после 1 марта), должны были автоматически (без участия клиента) подлежать разблокировке в количестве 0.2% от общего числа обособленных акций в день. Так в предписании ЦБ написано. Финам этого почему-то не делает. Мало того, они хотят, чтобы я на каждую такую транзакцию отправлял им уведомление, и чтобы с каждой дневной транзакции по разблокировке снимались комиссионные! Грабёж! Вот собираюсь жаловаться на вас в ЦБ… и адвоката нанимать…

А. Г., Некоторые успели. Газпром (и Газпромбанк) в этом плане наиболее ответственно подошел к проблеме. Даже сайт отдельный создал с подробным описанием процесса. Поэтому да, были случаи, когда расписки удалось конвертировать, даже если они хранились за рубежом. Проблема в основном заключалась в двух вещах: 1) окно, выделенное иностранными банками-депозитариями для принятия расписок на расконвертацию, было открыто всего около месяца или двух. Очень многие инвесторы не успели, так как многие попросту не знали, а многим пришлось сначала еще «бодаться» с зарубежными брокерами, чтобы они разрешили эти расписки снять со счета; 2) РФ позволяла принудительную конвертацию расписок тоже весьма непродолжительное время. Непонятно, почему нельзя было оставить опцию принудительной конвертации открытой, особенно учитывая обьем документов, которые необходимо было подать для того, чтобы запустить процесс.

Газпромбанк на самом деле молодцы, поскольку в основном старались помочь инвесторам при процедуре принудительной конвертации расписок Газпрома. А вот Райффайзенбанк (который является банком-депозитарием для кучи программ расписок, таких как Полюс, Озон, НорНикель, Сургутнефтегаз, итд) попросту игнорировал 114-ФЗ и 319-Ф, и по сути саботировал процесс принудительной конвертации. Информация из личного опыта и опыта знакомых — я не знаю ни одного человека, которому удалось бы принудительно конвертировать расписки через Райффайзен.

А. Г., Только что написал мой иностранный брокер. Пишет, что поскольку между НРД и DTCC нет моста, то нужен будет кастодиан, которому они могли бы перевести позиции. У Финама, насколько я понимаю, такого кастодиана в Штатах нет? Вы не в курсе?   Я слышал, что СПБ биржа работает напрямую с BNY Mellon, то есть в теории есть мост между BNY Mellon в США и СПБ биржей, и можно, наверное, использовать BNY Mellon как кастодиана с последующим выводом активов на СПБ, но это только в теории… На практике пока ничего не понятно.... 

А. Г., Нашел в старых постах такое сообщение от СпБ биржи: «Для инвесторов, торгующих на СПБ Бирже, схема хранения ценных бумаг выглядит следующим образом:
Вы — депозитарий российского брокера — расчетный депозитарий СПБ Биржи Бест Эффортс Банк — международный депозитарий Bank of New York Mellon (с 8 октября 2021, до этого НРД)— Depository Trust Company (DTC, входит в холдинговую структуру DTCC).»

Написал им спросил, работает ли эта цепочка в обратную сторону и если да, то как. Ждем-с...

smart-lab.ru/blog/737151.php?ysclid=lh6wj5t5c5404350532

Valeri Jerjomin, Да ничего вы не можете сделать. И тогда в июле не могли, и сейчас не можете. Брокер ваш тут не при чем — если BNYM закрыл книги, то все, брокер ничего сделать уже не может, ибо вы расписки попытайтесь отправить в BNYM, а они их попросту не примут. Сейчас остается только сидеть и ждать. И надеяться на честность BNYM. По идее, когда все закончится, и снимут санкции с обеих сторон, банк должен будет продать акции, хранящиеся в РФ, и зачислить вам деньги на ваш брокерский свет. Ну этот такой, самый оптимистичный вариант развития событий… И он один. А пессимистичных — много…