series 7 экзамен

series 7 экзамен — аналог базового экзамена ФСФР в США. Экзамен проводит FINRA (бывшая NASD). Экзамен подтверждает квалификацию инвестора, необходимую для совершения различного рода сделок с корпоративными бумагами (акциями и облигациями). Сдача экзамена необходима для регистрации фирмы по ценным бумагам организацией FINRA, а также для прохождения многих других экзаменов, проводимых FINRA.

Направлять на экзамен может только компания- член FINRA или саморегулируемая организация (SRO)
Экзамен состоит из 2 частей по 3 часа.
Экзамен состоит из 250 вопросов с возможностью выбрать один из вариантов ответа.
Необходимо правильно ответить как минимум на 175 вопросов.
Стоимость сдачи экзамена $265
После сдачи экзамена получает лицензию от NASD покупать и продавать ценные бумаги.

Как стать брокером в США? (registred representative) [1]

минимум 18 лет
без криминала в прошлом
на момент получения статуса необходимо проработать у брокера, который является членом NYSE или NASD, не менее 30 дней.
необходимо заполнить заявление по форме U4 для General Securities Registration и отправить форму в Central Registration Depositary (CRD) для проверки
Заявитель получает допуск к экзамену Series 7 после проверки CRD.

После прохождения экзамена Series 7, все кандидаты должны пройти экзамен Series-63-Uniform State Law Examination, чтобы продавать и покупать ценные бумаги для клиентов.

Сдавать экзамен Series 7 можно не чаще чем раз в 30 дней.
В случае 3 неудачных попыток должно пройти не менее 6 мес, чтобы снова зарегистрироваться на экзамен.

ссылки:
http://www.finra.org/Industry/Compliance/Registration/QualificationsExams/RegisteredReps/P011051

Источники:
[1] EXAM CRAM. Series 7 Securities Licensing Exam. Richard P. Majka.

Плюсануть +4 Править статью +Добавить статью Как выбрать брокера?