Настоящий Порядок не является толкованием генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, содержит предварительное описание процесса взаимодействия НРД и депонентов в целях освобождении активов инвесторов в рамках генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, основанное на доступной НРД информации, полученной из официальных источников, а также по результатам рабочих консультаций с Clearstream, которое может быть изменено, уточнено или дополнено.
I. Общие вопросы
1. Разблокировка активов инвесторов и причитающихся им выплат осуществляется в рамках прямого взаимодействия между НРД и Clearstream.
Clearstream является заявителем, который обязан прекратить договоры с НРД не позднее 7 января 2023 г. и представить в Минфин Люксембурга подтверждения, предусмотренные пунктами 3.4.2.-3.4.3. Лицензии.
Инструкции и все необходимые документы, в свою очередь, Clearstream получает только от НРД.
Ценные бумаги, которые не будут переведены в рамках лицензии, будут продолжать учитываться в Clearstream, ограничения депозитарного обслуживания будут обсуждены дополнительно, предварительно подтверждено проведение обязательных корпоративных действий.
2. НРД включает в объем переводимых в рамках лицензии ценных бумаг ценные бумаги, которые учитываются на счетах депонентов НРД и имеют в соответствии с анкетой ценной бумаги единственное место хранения — Clearstream.
В отношении ценных бумаг, анкетами которых предусмотрено 2 места хранения, НРД определяет количество ценных бумаг, подлежащих освобождению, на пропорциональной основе при соблюдении следующих условий:
эмитент ценной бумаги не находится под санкциями;
депозитарий-депонент НРД и все депозитарии, через которые осуществляется учет прав конечного собственника, не находятся под санкциями;
конечный собственник не находится под санкциями.
Здесь и далее под санкциями имеются в виду блокирующие американские и европейские санкции.
Депонент НРД подтверждает отсутствие в переданных им документах и списках депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, находящихся под указанными санкциями. Проверка эмитентов осуществляется НРД.
В отношении санкций, наложенных на эмитентов, депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, в других юрисдикциях депонент НРД обязан указать наличие таких обстоятельств и принимает на себя всю ответственность и риски, связанные с неисполнением поданных инструкций на освобождение активов инвесторов, а также возможные дополнительные ограничения, которые могут быть установлены в отношении освобождаемых активов.
3. В части выплат по ценным бумагам, освобождению могут подлежать выплаты, право на получение которых имеет их конечный собственник, не находящийся под санкциями, вне зависимости от того, находится ли депозитарий в цепочке учета под санкциями.
II. Операционно-технологическое взаимодействие с клиентами по освобождению ценных бумаг
Для освобождения ценных бумаг клиентов депонент НРД должен представить в НРД на английском, французском или немецком языках:
a. Пакет документов KYC на каждого конечного собственника1 или, в случае, если документы на конечных собственников были поданы ранее в целях получения индивидуальной лицензии в Минфин Люксембурга — копии документов и реквизиты документа, направленного в Минфин Люксембурга.
b. В пакете документов предоставляется информация о цепочке депозитариев, представленная в виде отдельного письма, подписанного уполномоченным лицом депонента с подтверждением корректности представленных данных. Форма на усмотрение заявителя.
c. Поручение депо (36) с указанием ISIN, количества ценных бумаг и счета зачисления2 одновременно с Описью по конечным собственникам и цепочки номинального держания (образец будет размещен дополнительно). Поручение депо подается в электронном виде через электронный документооборот НРД. Форма описи будет размещена дополнительно. Поручения подаются в разрезе одного ISIN и одного счета зачисления.
d. Письменное заверение на двух языках — русском и на выбор на английском, французском или немецком об обстоятельствах, в котором депонент НРД заверяет НРД, что вся предоставленная им информация (на дату) является актуальной, достоверной и полной. Депонент подтверждает, что среди лиц, информация о которых передана в НРД с целью освобождения ценных бумаг, принадлежащих указанным лицам, среди обслуживающих их депозитариев, а также среди эмитентов ценных бумаг нет лиц, находящихся под санкциями Европейского союза (или любой другой юрисдикции), согласие на блокировку ценных бумаг, согласие на передачу персональных данных и информации, охраняемой законом (депозитарная тайна). Депонент подтверждает, что не будет иметь претензии к НРД, связанные с возможным несоблюдением ограничений, установленных Федеральным законом № 127-ФЗ3.
Депонент НРД подтверждает отсутствие в переданных им документах и списках депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, находящихся под указанными санкциями.
В отношении санкций, наложенных на эмитентов, депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, в других юрисдикциях депонент НРД при наличии таких обстоятельств несет все риски и ответственность, связанные с неисполнением поданных инструкций на освобождение активов инвесторов, а также возможные дополнительные ограничения, которые могут быть установлены в отношении освобождаемых активов.
e. для освобождения активов НРД определит и зафиксирует пропорцию по местам хранения ценных бумаг и сообщит данную информацию депонентам. ПРи иподготовке инструкций в Clearstream НРД будет основываться на указанной пропорции и свободном остатке ценных бцмаг.
График мероприятий будет размещен дополнительно.
III. Операционно-технологическое взаимодействие с клиентами по освобождению выплат по ценным бумагам
1. Для освобождения выплат по ценным бумагам (долларов, рублей, юаней) клиентов депонент НРД должен представить в НРД на английском, французском или немецком языках:
a. Пакет документов KYC на каждого конечного собственника4 или, в случае, если окументы на конечных собственников были поданы ранее в целях получения индивидуальной лицензии в Минфин Люксембурга — копии документов и реквизиты документа, направленного в Минфин Люксембурга.
b. «Спецификацию» по всем конечным собственникам, на которых депонент подает документы, имеющим право на получение выплат с указанием ISIN, и сумм в разрезе владельца, а также банковских реквизитов в банках, не находящихся под санкциями соответствующей юрисдикции.
c. Письменное заверение на двух языках — русском и на выбор на английском, французском или немецком об обстоятельствах, в котором депонент заверяет НРД, что вся предоставленная им информация (на дату) является актуальной, достоверной и полной. Депонент подтверждает, что среди конечных собственников, информация о которых передана в НРД с целью освобождения выплат по ценным бумагам, принадлежащим указанным лицам, нет лиц, находящихся под санкциями, согласие на передачу персональных данных и информации, охраняемой законом (банковская тайна). Депонент подтверждает, что не будет иметь претензий в случае указания им в качестве банка получателя выплат по ценным бумагам НРД.
2. НРД сообщает депонентам сумму выплат по ценным бумагам, учитываемых на внутрибанковских счетах в разрезе мест хранения.
3. НРД осуществляет освобождение выплат в иностранных валютах юрисдикций, которые ввели в отношении НРД санкции (европейская и швейцарские юрисдикции) только в том случае, если для освобождения выплат по ценным бумагам депонент НРД представил реквизиты банковских счетов в кредитных организациях в юрисдикции Люксембурга. При этом НРД не может быть указан в качестве получателя /банка получателя по указанным выплатам.
4. НРД осуществляет освобождение выплат по ценным бумагам в канадских долларах, фунтах стерлингов, гонконгских долларах только в случае указания депонентов в качестве банковских реквизитов в соответствующих юрисдикциях. При этом НРД не может быть указан в качестве получателя/банка получателя по указанным выплатам.
Возможность осуществления конверсии и выплаты дохода в иной валюте или российских рублях уточняется в Clearstream.
При представлении банковских реквизитов к спецификации лиц, имеющих право на получение выплат по ценным бумагам, не могут быть указаны банковские реквизиты банка, находящегося под санкциями.
График мероприятий будет размещен дополнительно.
Финаме
БКС Мир Инвестиций
