Финаме
БКС Мир Инвестиций
Банк России установил факты неоднократного и продолжительного манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа рынком обыкновенных акций ОАО «ММК» (далее — Акции) в 2015 и 2016 годах группой лиц в составе Шейнина Данила Марковича и Мулявко Ирины Витальевны.
Шейнин Д.М., являясь сотрудником ООО ИК «ММК-Финанс», одновременно совершал сделки по счету указанного общества и по личному брокерскому счету другого сотрудника ООО ИК «ММК-Финанс» — Мулявко И.В., открытому у иного профессионального участника рынка ценных бумаг.
Используя должностные полномочия, Шейнин Д.М., действуя за счет и в интересах ООО ИК «ММК-Финанс», последовательно выставлял заявки на продажу/покупку Акций, которые приводили к падению или росту их цены. Возникающие в результате этих действий условия он использовал, чтобы покупать/продавать Акции за счет и в интересах Мулявко И.В. по минимальным/максимальным ценам, за счет разницы в которых и извлекалась прибыль. Данная схема могла повторяться несколько раз на протяжении одного торгового дня.
Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены Акций, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволило получить Шейнину Д.М. и Мулявко И.В. положительный финансовый результат в размере десятков миллионов рублей, что в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации квалифицируется как особо крупный размер.
Для сокрытия истинного характера своих действий Шейнин Д.М. использовал оказание ООО ИК «ММК-Финанс» маркет-мейкерских услуг в отношении Акций.
В ходе проверки установлено, что аналогичные, но меньшие по объему действия совершались Шейниным Д.М. и с иными ценными бумагами.
Формирование конъюнктуры рынка Акций, подходящей для реализации указанной выше противоправной схемы, осуществлялось за счет средств ООО ИК «ММК-Финанс», что, соответственно, привело к нанесению ему прямых и косвенных убытков.
В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» операции с Акциями, совершенные Шейниным Д.М. по счетам Мулявко И.В. и ООО ИК «ММК-Финанс» и приведшие к существенным отклонениям параметров торгов Акциями, являются манипулированием рынком.
В отношении лиц, осуществивших манипулирование рынками ценных бумаг, Банк России применит необходимые меры воздействия, в том числе направленные на совершенствование систем внутреннего контроля ООО ИК «ММК-Финанс».
Банк России направит соответствующие материалы проверки в правоохранительные органы.
Банк России
