15 июня 2011, 11:40
За что могут аннулировать аттестат ФСФР
За 2010 год ФСФР России отозвала 25 квалификационных аттестатов ФСФР за те или иные нарушения на рынке ценных бумаг. Вот этот «черный» список:
* Абрамович Александр Болеславович — глава ЗАО ИК Атлантик Капитал
* Мелихов Шалтин Львович — глава «ИК «Паритет Капитал»
* Спиваков Вячеслав Викторович — Первый зам. Генерального директора ООО «Брокерский дом ГЛЕНИК»
* Шмаков Андрей Вячеславович — Генеральный директор ОАО `Инвестиционная Финансовая группа `Гленик-М`
* Котельникова Татьяна Александровна — Банк ООО «НЕЙВА»
* Чулков Дмитрий Николаевич — Заместитель начальника Управления ПРОБИЗНЕСБАНКа
* Когут Сергей Викторович — генеральный директор ООО «Профит-Тайм»
* Буренко Оксана Борисовна — контролер ООО «Профит-Тайм»
* Веселькова Ольга Владимировна — заместитель генерального директора — контролер ОАО «ИФ „ОЛМА“
* Шмидт Владислав Вильгельмович — ООО Управляющая компания «РДМ-Траст»
* Кузнецов Евгений Александрович — генеральный директор ЗАО «Урало-Сибирская инвестиционная компания»
* Панькин Владимир Александрович — генеральный директор ООО «Паритет Финанс»
* Ридель Владимир Владимирович — генеральный директор ООО «Премиум Инвест»
* Рыбалка Варвара Михайловна — директор ООО «ВолгаКапитал»
* Токарева Олеся Анатольевна — генеральный директор ООО «Межрегиональный депозитарный центр»
* Укеев Вячеслав Бакуович — генеральный директор ООО Инвестиционной компании «ТРИУМФ-Капитал»
* Эм Александр Семенович — генеральный директор ЗАО «ЦЕНТР ФОНДОВЫХ ОПЕРАЦИЙ «ТАНТЬЕМА»
* Бедарев Николай Иванович — генеральный директор ЗАО «Инвестиционная компания «Траст-Инвест»
* Титов Александр Евгеньевич — генеральный директор ЗАО «ЭЛФИН»
* Тимофеев Евгений Николаевич — генеральный директор ЗАО «АГ Капитал»
* Терентьева Валентина Вениаминовна — генеральный директор ОАО «ПИК-инвест»
* Корогод Людмила Ивановна — директор ООО «Финансинвест НН»
* Зайкова (Лопатина) Елена Александровна — директор ООО «Уральский специализированный депозитарий»
* Бабуева Вера Владимировна — генеральный директор ООО «ГРАМС»
* Балясов Владимир Петрович — генеральный директор ООО «Управляющая компания «Доверие Капитал»
25 человек за год — казалось бы, не так много. Но и не так уж мало, учитывая количество профучастников на российском рынке. На что можно обратить внимание, изучая представленный выше список? Прежде всего то, что ФСФР „не жалеет“ никого, аннулируя аттестаты руководителей финансовых компаний, независимо от их величины. Страдают даже крупные компании со своей историей и сложившейся репутацией.
Взять хотя бы историю с Глеником — крупной брокерской компанией. Объем торгов клиентов Гленика за 2009 год составил 21,7 млрд долларов, а компания с января прошлого года стабильно входила в TОП-10 ведущих операторов фондового рынка на ММВБ. ФСФР предъявила «Гленику» ряд обвинений: покупку ценных бумаг без поручения клиента и покупку неразрешенных бумаг, непредставление необходимых сведений в
Росфинмониторинг, несохранение конфиденциальности в осуществлении внутреннего контроля. Аттестаты руководителя и контролера были аннулированы.
Еще более резонансной была история с лидерами российского рынка розничного брокериджа: в марте были отозваны аттестаты руководителя и контролера ФИНАМа Виктора Ремши и Светланы Березиной, а в июне — первых лиц БКС Олега Михасенко и Антона Ветошкина. ФИНАМ обвинили в нарушении запрета на проведение коротких позиций, который действовал в то время, а также в ряде других нарушений: в организации внутреннего учета, предоставлении отчетов клиентам и проч. БКС обвинили в проведении необеспеченных сделок. Таким образом, ФСФР явно демонстрирует, что для нее не существуют авторитетов, и любые нарушители, независимо от их положения на рынке, будут наказаны.
За что еще часто аннулируют аттестат? Самый распространенный случай — отзыв лицензии профучастника, который автоматически приводит к аннулированию аттестатов руководителя и контролера, поскольку именно они отвечают за все нарушения. Поводом может послужить, например, недостаточность собственных средств профучастника (случай ООО „Финансинвест НН“ и других), манипулирование ценами (ООО „Профит-Тайм“), отсутствие расчета собственных средств на сайте, а также осуществление руководства компанией специалистом, чей аттестат был аннулирован менее чем 3 года назад (ИК „Атлантик Капитал“).
Не рекомендуется „покупка“ аттестатов, „поддержка“ аттестатами и другие сомнительные операции.
www.kurs-fsfr.ru
* Абрамович Александр Болеславович — глава ЗАО ИК Атлантик Капитал
* Мелихов Шалтин Львович — глава «ИК «Паритет Капитал»
* Спиваков Вячеслав Викторович — Первый зам. Генерального директора ООО «Брокерский дом ГЛЕНИК»
* Шмаков Андрей Вячеславович — Генеральный директор ОАО `Инвестиционная Финансовая группа `Гленик-М`
* Котельникова Татьяна Александровна — Банк ООО «НЕЙВА»
* Чулков Дмитрий Николаевич — Заместитель начальника Управления ПРОБИЗНЕСБАНКа
* Когут Сергей Викторович — генеральный директор ООО «Профит-Тайм»
* Буренко Оксана Борисовна — контролер ООО «Профит-Тайм»
* Веселькова Ольга Владимировна — заместитель генерального директора — контролер ОАО «ИФ „ОЛМА“
* Шмидт Владислав Вильгельмович — ООО Управляющая компания «РДМ-Траст»
* Кузнецов Евгений Александрович — генеральный директор ЗАО «Урало-Сибирская инвестиционная компания»
* Панькин Владимир Александрович — генеральный директор ООО «Паритет Финанс»
* Ридель Владимир Владимирович — генеральный директор ООО «Премиум Инвест»
* Рыбалка Варвара Михайловна — директор ООО «ВолгаКапитал»
* Токарева Олеся Анатольевна — генеральный директор ООО «Межрегиональный депозитарный центр»
* Укеев Вячеслав Бакуович — генеральный директор ООО Инвестиционной компании «ТРИУМФ-Капитал»
* Эм Александр Семенович — генеральный директор ЗАО «ЦЕНТР ФОНДОВЫХ ОПЕРАЦИЙ «ТАНТЬЕМА»
* Бедарев Николай Иванович — генеральный директор ЗАО «Инвестиционная компания «Траст-Инвест»
* Титов Александр Евгеньевич — генеральный директор ЗАО «ЭЛФИН»
* Тимофеев Евгений Николаевич — генеральный директор ЗАО «АГ Капитал»
* Терентьева Валентина Вениаминовна — генеральный директор ОАО «ПИК-инвест»
* Корогод Людмила Ивановна — директор ООО «Финансинвест НН»
* Зайкова (Лопатина) Елена Александровна — директор ООО «Уральский специализированный депозитарий»
* Бабуева Вера Владимировна — генеральный директор ООО «ГРАМС»
* Балясов Владимир Петрович — генеральный директор ООО «Управляющая компания «Доверие Капитал»
25 человек за год — казалось бы, не так много. Но и не так уж мало, учитывая количество профучастников на российском рынке. На что можно обратить внимание, изучая представленный выше список? Прежде всего то, что ФСФР „не жалеет“ никого, аннулируя аттестаты руководителей финансовых компаний, независимо от их величины. Страдают даже крупные компании со своей историей и сложившейся репутацией.
Взять хотя бы историю с Глеником — крупной брокерской компанией. Объем торгов клиентов Гленика за 2009 год составил 21,7 млрд долларов, а компания с января прошлого года стабильно входила в TОП-10 ведущих операторов фондового рынка на ММВБ. ФСФР предъявила «Гленику» ряд обвинений: покупку ценных бумаг без поручения клиента и покупку неразрешенных бумаг, непредставление необходимых сведений в
Росфинмониторинг, несохранение конфиденциальности в осуществлении внутреннего контроля. Аттестаты руководителя и контролера были аннулированы.
Еще более резонансной была история с лидерами российского рынка розничного брокериджа: в марте были отозваны аттестаты руководителя и контролера ФИНАМа Виктора Ремши и Светланы Березиной, а в июне — первых лиц БКС Олега Михасенко и Антона Ветошкина. ФИНАМ обвинили в нарушении запрета на проведение коротких позиций, который действовал в то время, а также в ряде других нарушений: в организации внутреннего учета, предоставлении отчетов клиентам и проч. БКС обвинили в проведении необеспеченных сделок. Таким образом, ФСФР явно демонстрирует, что для нее не существуют авторитетов, и любые нарушители, независимо от их положения на рынке, будут наказаны.
За что еще часто аннулируют аттестат? Самый распространенный случай — отзыв лицензии профучастника, который автоматически приводит к аннулированию аттестатов руководителя и контролера, поскольку именно они отвечают за все нарушения. Поводом может послужить, например, недостаточность собственных средств профучастника (случай ООО „Финансинвест НН“ и других), манипулирование ценами (ООО „Профит-Тайм“), отсутствие расчета собственных средств на сайте, а также осуществление руководства компанией специалистом, чей аттестат был аннулирован менее чем 3 года назад (ИК „Атлантик Капитал“).
Не рекомендуется „покупка“ аттестатов, „поддержка“ аттестатами и другие сомнительные операции.
www.kurs-fsfr.ru
Виктор Мордкович, манипуляция рынком- подсудное дело, преследуется по Закону.
ВТБ - отчет за полгода Мои торговые сигналы и открытие ордеров за последние полгода
Выставить ордер на локальном экстремуме — это редкая удача
на которую впрочем и расчет не делается
В ито...
15:00
многие селлеры, скорее всего, закроются Маркетплейсы ждет серьезная конкуренция в 2025 году. По оценкам аналитиков рынка, они могут проиграть битву за клиентов нишевым платформам и интернет-магазинам....
многие селлеры, скорее всего, закроются Маркетплейсы ждет серьезная конкуренция в 2025 году. По оценкам аналитиков рынка, они могут проиграть битву за клиентов нишевым платформам и интернет-магазинам....
14:59
Шорт ? МОСКВА, 31 декабря (Рейтер) — Российская энергетическая компания «Газпром» заявила, что во вторник, в последний день действия соглашения, которое обеспечивало поставки газа в Европу на протяжен...
14:57
Дмитрий Зы, Так я все это знаю. Читал договор и т.д. И в моем договоре есть веб-терминал, через который я могу торговать и который 30 декабря не работал, то есть все таки бкс нарушил договор. И в э...
14:54
Дмитрий Ю., будем надеятся, что в компаниях всегда будет руководство, которое всегда будет учитывать интересы розничных инвесторов и вовремя сможет подстраиваться под меняющиеся условия (вовремя пе...
И пусть Новый Год принесёт каждому именно то что он заслуживает...
14:46
Dmitry Agapov, насколько я понимаю можно оставить и старый тип ИИС, но логичнее его конвертировать, так ИИС 3 будет сочетать все все типы вычетов предыдущих ИИС, но в ИИС 3, если вы откроете счет 2...
Михаил Гайлит, а какую чушь я написал? Где я, хоть словом, высказался про неграмотных врачей? Я лишь хотел подчеркнуть, что Мать и дитя обслуживает в том числе по полису ОМС. Впрочем, так обслужива...
вам самим не смешно? ну уж участники рынка знают, где и чьи уши торчат в тех же случаях манипуляции на рынке ЦБ, только Вам никогда не приходило в голову, почему за них никого не наказывают?
например, почему никого не наказали из Трояка? случаи перечислить?
Ничего оно (ФСФР) таким образом не демонстрирует кроме двойных стандартов. «Гленик» убили совсем по иным причинам совершенно околорыночным, а «БКС» и «Финаму» все эти обвинения как слону дробина, просто поменяли первых лиц (поставли других с аттестатми) и продолжили работать в том же духе…
«Поводом может послужить, например, недостаточность собственных средств профучастника (случай ООО „Финансинвест НН“ и других), манипулирование ценами (ООО „Профит-Тайм“), отсутствие расчета собственных средств на сайте, а также осуществление руководства компанией специалистом, чей аттестат был аннулирован менее чем 3 года назад (ИК „Атлантик Капитал“).»
Может, а может и не послужить причём даже непредоставление отчётов за несколько кварталов подряд или предоставление отчётов с минусовыми собственными средствами (да, да именно так)…
А кому-то лицензии могут отозвать действительно за то что на сайте два месяца подряд не раскрывался отчёт о собственных средствах (у предыдущей компании описанной выше сайта например вообще нет...) даже несмотря на то что по итогам квартала такой отчёт имелся и с достаточностью было всё в порядке.
«Не рекомендуется „покупка“ аттестатов, „поддержка“ аттестатами и другие сомнительные операции.»
Это вообще полная чушь чуть не половина небольших банков имеющих лицензии, наполняют нужный штат «мёртвыми душами» с аттестатами (иногда эти люди даже не подозревают что являются штатными сотрудниками банка, они и о банке то таком может никогда не слышали...)
25 аттестатов много это или мыло?
Это очень немало если учесть что с 2007 года (момент прихода Миловидова) было отозвано более 80 аттестатов, а до того начина с 2001 года всего 17 аттестатов. И всё бы ничего если бы не было политики двойных стандартов («громких» показушных скандалов) и если бы ФСФР действовало последовательно, а не призвольно.
Поэтому пока это полный бардак, а не регулирование видимо просто такое положение вещей всех устраивает.
возможно, сегодня прибавится
как правильно отмечено автором выше, часть публичных порок-обычная показуха, случай с Глеником действительно имеет другую историю.
за манипуляции на рынке ЦБ наказывают пустышек.Но никогда не тронут Имена