Брокер просит предоставить обоснования экономического смысла, а так же сути совершенных Вами операций, указанных

Коллеги, кому-либо приходило подобное? Чем закончилось?-)

На днях пришло письмо от брокера.

Уважаемый [skip]!

Для целей исполнения требований Закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» [skip] (далее – Брокер), руководствуясь п. 3.4.9 Договора на брокерское обслуживание, просит Вас в срок до [skip] года предоставить обоснования экономического смысла, а так же сути совершенных Вами операций, указанных:

номер сделки

дата

код

Покупка/продажа

цена

объем

[skip]

Сделки, с учетом их параметров: цены, объема и иных условий, в том числе с учетом предыдущих сделок с данным финансовым инструментом имеют признаки нестандартных в силу соответствия их параметров критерию, учитывающему отклонение цены сделки от цены предыдущей сделки по данному финансовому инструменту, более предельного значения, и выраженной в валюте финансового инструмента объем сделки, составившим более предельного значения.

Брокер

vfreeman

раменское

801

с 7 февраля 2011

14 Комментариев

Юрий Долгорукий
30 августа 2016, 14:23
115 ФЗ
0
Igr
30 августа 2016, 14:27
какой брокер?
какой инструмент?
0
SellBuySell
30 августа 2016, 14:28
Это Вы видимо какой то неликвид торганули с объёмом больше обычного, вот и спрашивают.
+1
- vfreeman
  30 августа 2016, 14:37
  SellBuySell, неликвид. сделка одним контрактом.
  0
  - Евгений Черных
    30 августа 2016, 16:36
    vfreeman, Тоже приходило как то подобное от стаканника http://kbrobot.ru/skalper_stakan.html
    лет восемь назад. Уже и не помню, что писали.
    0
Александр Строгалев
30 августа 2016, 14:28
два варианта:

1. посылаете и прекращаете работу у этого брокера, потом может прилететь административка от ЦБ
2. пишете более менее правдободобную версию случившегося и все

p.s. ну это если вы там реально не наворотили криминала с переливом со счета на счет и тд
0
Михайло Горяйнов
30 августа 2016, 15:30
У меня было подобное. Случайно попал на share buyback компании со скромной капитализацией ($100М). Обоснованием предоставил смежное образование, понимание данного бизнеса и расчёт его недооценки по моему мнению. Больше не спрашивали.
0
Good Amigo
30 августа 2016, 16:57
пишите маленькую простынь в стиле «как я провел лето». Им не фактическое обоснование нужно, а лишь ваша бумажка.
0
*Джон Голт*
30 августа 2016, 17:29
Если нет криминала, напишите как было. По видимому был запрос из ЦБ РФ. Они последнее время активно работают в этом направлении
+1