risk monitor
risk monitor личный блог
27 сентября 2023, 22:52

Крупнейший в мире маркетмейкер Цитадель оштрафован за то что не маркировал шорты.

SEC обвиняет Citadel Securities в нарушении требований к маркировке ордеров правил коротких продаж
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2023-192

Вашингтон, округ Колумбия, 22 сентября 2023 г. —
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об урегулировании обвинений против брокера-дилера Citadel Securities LLC за нарушение положения Регламента SHO, нормативной базы, разработанной для борьбы со злоупотреблениями в сфере коротких продаж, которая требует от брокеров-дилеров маркировать ордера на продажу как длинные, короткие или короткое освобождение. Эти записи регулярно используются регулирующими органами для контроля за запрещенной деятельностью по коротким продажам. Чтобы урегулировать обвинения SEC, базирующаяся в Майами компания Citadel Securities согласилась выплатить штраф в размере 7 миллионов долларов.

Согласно приказу SEC, по оценкам, за пятилетний период Citadel Securities неправильно отметила миллионы заказов, неточно обозначая, что определенные короткие продажи были длинными продажами, и наоборот. В приказе SEC установлено, что неточные отметки возникли в результате ошибки кодирования в автоматизированной торговой системе Citadel Securities и что в этот период фирма предоставила неточные данные регулирующим органам, включая SEC.

«Соблюдение требований Reg SHO к маркировке заказов является ключевым компонентом усилий регулирующих органов по ограничению злоупотреблений на рынке, включая «голые» короткие продажи», — сказал Марк Кейв, заместитель директора отдела правоприменения SEC. «Этот иск против Citadel Securities демонстрирует, что несоблюдение брокером-дилером требований Reg SHO может иметь негативные последствия для точности электронных записей фирмы, включая ее электронную отчетность, лишая Комиссию важной информации о рынки, которые он регулирует».

Приказ обвиняет Citadel Securities в нарушении правила 200(g) Reg SHO. Не признавая и не отрицая выводы, Citadel Securities согласилась на приказ о прекращении противоправных действий, налагающий порицание, штраф в размере 7 миллионов долларов и ряд обязательств, включая письменное подтверждение того, что ошибка кодирования была исправлена, и проверку деятельности фирмы. компьютерное программирование и логика кодирования, задействованная в обработке соответствующих транзакций.

Расследование SEC проводил Сет М. Надлер из Министерства внутренних дел SEC. Кристофер Рэй из отдела торговли и рынков SEC; Эльчин Йылдирим, Алан Ленарчич и Питер Чатордей из экзаменационного отдела Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC); Мэнди Штурмфельц из отдела по борьбе с рыночными злоупотреблениями SEC; Дэймон Таафф и Мелисса Армстронг из судебного отдела Министерства внутренних дел; Помощь оказали Кевин Гершфельд и Роберт Несбитт из Управления расследований и рыночной аналитики Правоприменительного отдела. Расследование курировал г-н Кейв.

4 Комментария
  • NOT A HAMSTER
    27 сентября 2023, 23:19
    Я представляю  если бы у наших копнули. Цитадель  оказалась бы юнцом, по сравнению  с нашими кристально честными......  
  • smit
    27 сентября 2023, 23:39
    Соблюдение требований Reg SHO к маркировке заказов является ключевым компонентом усилий регулирующих органов по ограничению злоупотреблений на рынке, включая «голые» короткие продаж


    по оценкам, за пятилетний период Citadel Securities неправильно отметила миллионы заказов

    т.е. они за 5 лет только один раз попробовали проанализировать торговлю по отчетам цитадели. ))
    • Активный Инвестор
      28 сентября 2023, 00:00
      smit, СЕК — это еще та лавочка, работают в контакте с брокерами и просто делают вид что борются с ними… Игра в имитацию… Наш ЦБ похоже берет с них пример, тоже дружат со всеми.

Активные форумы
Что сейчас обсуждают

Старый дизайн
Старый
дизайн