Как перевести облигации между брокерами

Возникают разные ситуации в жизни, иногда нужно перевести облигации, купленные у одного брокера, к другому.

Составил инструкцию из нескольких шагов как это сделать:

1. На счет должны быть куплены облигации.

2. Подать по телефону поручение брокеру на перевод облигаций с торгового депозитарного счета на основной депозитарный счет (как правило код счета 17 нулей). В некоторых депозитариях есть возможность делать перевод облигаций с торгового счета, в таком случае этот пункт пропускаем.

3. Скачать реквизиты с официальных сайтов двух депозитариев (откуда и куда перевод).

4. После того как облигации будут переведены на основной депозитарный счет, нужно с паспортом поехать в ваш депозитарий (адрес узнавайте на официальном сайте вашего брокера/депозитария), взять с собой реквизиты куда переводить облигации, написать заявление на перевод облигаций. Если в личном кабинете брокера есть возможность переводить облигации дистанционно, то ехать никуда не нужно.

5. В этот же день поехать в тот депозитарий куда переводите облигации, взять с собой реквизиты откуда переводите облигации, написать заявление на прием облигаций. Если в личном кабинете принимающего брокера есть возможность приема облигаций дистанционно, то ехать никуда не нужно.

6. Спустя 3-5 дней получить в депозитарии откуда переводили бумаги оригинал депозитарной выписки, с «живыми» печатями, на которой будут отображены все движения на счете по этой облигации с момента приобретения до момента ее списания.

7. В этот же день получить у брокера выписку, с «живыми» печатями, которая будет совпадать с выпиской депозитария о движении облигаций с момента покупки до момента их списания, обязательно в брокерском отчете должна быть отображена цена покупки облигаций чтобы новый депозитарий отобразил эту цену в базе для расчета налога при продаже облигаций, то есть вы должны документально подтвердить свои расходы на покупку облигаций. Это очень важный пункт, если его не выполнить, то при продаже бумаг у нового брокера с вас возьмут НДФЛ со всей суммы продажи!
Не забываем про это: smart-lab.ru/blog/898022.php
Налоговая база регулируется п. 10, п. 12 ст. 214.1 НК РФ. Условия: из дохода вычитаем подтвержденные расходы на покупку и расходы на продажу/погашение. С финансового результата платим налог.

8. В этот же день у брокера получаете оригинал Договора/извещения, с «живыми» печатями, о том что у вас открыт брокерский счет. Договор/извещение должны содержать ваши паспортные данные чтобы новый брокер смог вас идентифицировать.

9. Далее необходимо оригиналы документов, с «живыми» печатями, из пунктов 6,7,8 отвезти к тому брокеру/депозитарию куда был осуществлен перевод облигаций. Они окончательно примут облигации, и внесут в базу цену по которой вы приобрели облигации, а также отобразят для целей налогообложения документально подтвержденные расходы на покупку облигаций.