Во II чтении одобрен вывод инвестсоветников из-под антиотмывочного закона

Госдума приняла во II чтении законопроект о выведении инвестиционных советников из-под действия антиотмывочного законодательства.
Разрешено не проводить обязательную идентификацию клиентов, но только в случае, если речь идет исключительно о консультировании.

Госдума поддержала поправку к законопроекту, которая обязывают инвестиционных советников представлять по запросам Росфинмониторинга информацию о клиентах, которым они дали индивидуальные инвестиционные рекомендации, о содержании самих рекомендаций и об инвестиционных профилях таких клиентов — в порядке и объеме, которые установит Банк России по согласованию с Росфинмониторингом.

Законопроект наделяет держателей реестра владельцев ценных бумаг правом проводить упрощенную идентификацию при открытии и ведении лицевых счетов в реестре.
Держателям реестра документом также разрешается поручать идентификацию лиц, которым открываются лицевые счета в реестре, профучастникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов.

Упрощенная идентификация физлица может осуществляться в целях заключения договора об инвестиционном консультировании, открытия лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, ведения лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг в предусмотренном законом случае.

источник