Про квалификационные аттестаты участника финансового рынка

Вопрос адресован главным образом тем, кто имеет подобную корочку либо «в теме».

Поясните, пожалуйста разницу между аттестатом первой серии и аттестатом пятой серии в части управления ценными бумагами.

Для аттестата первой серии формулировка: "..., деятельность по управлению ценными бумагами ..."
Для аттестата пятой сери: «Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами»

Чем деятельность по управлению ценными бумагами отличается от деятельности по управлению инвестфондами и пр.? Вроде и там и там ценные бумаги.

Для справки: https://www.cbr.ru/finmarket/supervision/sv_validation/examination/

Просьба в комментах не флудить.

ЗЫ. Все кто может — плюсаните пост, чтобы вывести на главную и его там увидело больше народу и, соответственно, больше народу смогло ответить. Заранее спасибо.

квалификационный аттестат 1.0

Алексей

апатиты

128

6 006

с 5 сентября 2016

30 Комментариев

Григорий
01 октября 2018, 10:20
Можно в категорию вопросов задать.
0
- Алексей
  01 октября 2018, 11:09
  Григорий, в категории вопросов мало возможностей. Только короткий вопрос и всё. А в комментах расшифровывать суть вопроса — не комильфо.
  0
Lukoip
01 октября 2018, 10:21
Если выражаться простыми словами, это нужно в основном для организаций. Т. е. в пенсионном фонде должен быть специалист с квалификационным аттестатом 5.0. Не очень понятен, Ваш вопрос…
0
Khalilov
01 октября 2018, 10:22
Если уж совсем просто, то:
1.0 — для работы в брок.фирме и позволяет давать рекомендации клиентам, но не торговать их активами
5.0 — а вот как раз он для работы в УК и соответственно управлять через нее активами клиентов позволяет (т.е.через ДУ и ПИФы там всякие)
+5
- никто
  01 октября 2018, 10:38
  Khalilov, 1.0 позволяет торговать средствами клиентов. У брокерских контор тоже есть услуги ДУ.
  На самом деле какую-то супер полезность эти сертификаты сами по себе не несут. Ну так — может знания систематизируют. Это как водительское удостоверение: водить не научит, но иметь обязан, если хочешь ездить зарулем.
  +3
  - Алексей
    01 октября 2018, 11:11
    zlodey, меня собственно и интересует «иметь обязан, если хочешь ездить» :)
    0
    - никто
      01 октября 2018, 21:30
      Алексей, если просто чтобы был, может и не за чем. Если планируешь работать в этой сфере — в брокерской конторе или УК, то наличие аттестата — «признак хорошего тона». Если без него возьмут на работу, то в план развития могут поставить получить сертификат в течение полугода, например.
      0
      - Алексей
        01 октября 2018, 21:57
        zlodey, а что за «план развития»? Это какая-то фишка у брокеров для своих работников или вы просто для красного словца так написали?
        0
      - никто
        01 октября 2018, 22:01
        zlodey, да, не некоторых имеется. У нас так было, когда работал в УК
        0
  - Алексей
    01 октября 2018, 11:17
    zlodey, т.е получается, если допустим, я хочу брать деньги в ДУ (я имею ввиду законно), то мне без разницы будет у меня 1.0 или 5.0? Ну или обратное: если у меня есть 5.0, то могу устроиться в брокерскую контору?
    0
    - Khalilov
      01 октября 2018, 14:32
      Алексей, в контору можно устроится и без него, но торговать даже с ним не имея лицензии цб запрещено. Т.е.хоть собери все аттестаты + CFA, как физик ты торговать средствами клиентов официально не имеешь права. Для этого требуется лицензия ЦБ, которая имеет много требований для получения.
      0
  - Khalilov
    01 октября 2018, 14:37
    zlodey, у компаний есть лицензии ЦБ для управления активами клиентов (т.е. взять в ду они могут, а ты нет), сам аттестат не позволяет тебе этого делать, он лишь позволяет работать в УК от ее лица. И да 1.0 этого не позволяет тебе делать без лицензии ЦБ. А для систематизации знаний, поверь он совсем не нужен. Если проще про аттестат, он не дает законно права создавать ДУ, он дает право устроится в УК и в рамках нее создать стратегию ДУ для привлечения инвесторов или управлять текущей стратегией
    0
    - никто
      01 октября 2018, 19:13
      Khalilov, я примерно это и имел ввиду. Т.е ДУ в рамках брокерской конторы или УК. Но никак не самому.
      0
  - Khalilov
    01 октября 2018, 14:45
    zlodey, Забыл сказать, у брок контор есть ДУ, но для этого требуется дополнительная лицензия, на управление активами и тут сканает 1.0 у сотрудника. Физ лицу запрещено торговать самостоятельно, только от какой либо конторы как представитель.
    0
lencor
01 октября 2018, 10:36
Разница в экзаменационных вопросах, просмотрите их и сразу станет ясно)
0
Валентин Елисеев
01 октября 2018, 10:49
различают семь видов квалификационных лицензий ФСФР:
Аттестат 1 — подразумевает предоставление брокерских либо дилерских услуг, а так же непосредственное управление различными видами ценных бумаг.
Аттестат 2 — подразумевает осуществление либо клиринговой, либо организации торговой деятельности специалистом.
Аттестат 3 — выдается лицам, которые планируют вести учёт всех обладателей ценных бумаг.
Аттестат 4 — необходим специалистам, которые хотят профессионально заниматься депозитарной деятельностью.
Аттестат 5 — нужен специалистам, которые хотят посвятить свою деятельность по управлению ПИФ.
Аттестат 6 — нужен для осуществления специализированной деятельности депозитария.
Аттестат 7 – для работы с негосударственными пенсионными фондами.
+1
Levchenko
01 октября 2018, 10:56
а где можно скачать или кто может поделиться материалами для экзамена?
0
- Алексей
  01 октября 2018, 11:13
  Danger, там особых секретных материалов нет вроде. Когда- то бегло знакомился с процедурой сдачи экзамена. Там нужно, в основном знать несколько законов и уметь пользоваться калькулятором.
  0
  - Альберт
    01 октября 2018, 11:46
    Алексей, а мне показалось что там столько тупой пурги нужно вызубрить, что решил отложить до лучших времен.
    0
    - Алексей
      01 октября 2018, 12:46
      Альберт, вот и ньюансик. :) Это по факту оказывается не тупая пурга, а федеральное законодательство… :)
      0
      - Альберт
        01 октября 2018, 20:13
        Алексей, ну это не отменяет тот факт что законодательство не может быть пургой)))
        я пытался как-то учить, даже где-то материалы лежат, но не хочет это все ложится в голову. может и возобновлю как-нибудь.
        +1
- Джонни Голт
  01 октября 2018, 11:58
  Danger, хорошие материалы — платные. Например, finexam.ru — я тут покупал тренажер + ответы с комментариями присылают. Тренажер подобен тому, что при подготовке на водительское используется. Есть и другие… Список вопросов кстати открыт, где-то на сайте ЦБ надо искать. По ним можно и бесплатно подготовиться.
  0
- Khalilov
  01 октября 2018, 14:39
  Danger, на finexam есть много платного материала, бесплатно сдать можно любой экзамен для проверки, скачать ответы на Базовый экзамен так же на их форуме можно (с ответами)
  0
Ig62
01 октября 2018, 10:59
С пятым Вы можете работать в УК ген дир. и контролером (ниже не помню). С первым нет. Так допустим четвертый нужен для работы в депозитарии
0
- WaveCatcher
  01 октября 2018, 11:18
  Ig62, пятый не дает такой возможности сам по себе и ни чем не ценнее 1го. Для работы ген диром или контролером нужно как мин. 2 года быть руководителем профильного отдела перед этим.
  0
Ig62
01 октября 2018, 11:23
Два года работы само по себе то же не дает право работать на этих должностях без аттестата
0
Инвестор
01 октября 2018, 11:58
А как получить этот сертификат и куда обратиться?

0
- Khalilov
  01 октября 2018, 14:41
  Mr. Montana, Есть Науфор, я там сдавал, есть ИФРУ. Других не знаю
  0
Тимур К
01 октября 2018, 12:12
Физ лицо не может управлять баблом людей, работая в одиночку. Только через фонд и УК
+1
Тимур К
01 октября 2018, 12:15
Mr. Montana, 3000р стоит 1 экзамен, сдаешь 3 экзамена и получаешь 1 и 5 категории, Есть конторы которые выдают их. Пиши в гугол ФСФР и свой город, или ближайший город
0