Вместо договора заявление на присоединение к регламенту.

От 30 ноября 2006 года. ИСХ №677

Саморегулируемая организация «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР), обобщив вопросы применения гражданского законодательства в отношении заключения договоров об оказании брокерских услуг и оформления отношений представительства в связи с оказанием брокерских услуг, считает необходимым обратить внимание членов НАУФОР на следующее.

1. Основанием возникновения прав и обязанностей между профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером и его клиентом является договор об оказании брокерских услуг (далее — Договор).

НАУФОР рекомендует оформлять Договор в виде одного документа, подписанного сторонами. НАУФОР не рекомендует заключать Договор путем подписания заявлений об акцепте, о присоединении, листов присоединения и тому подобных документов, подписываемых только одной стороной — клиентом брокера, или обеими сторонами, но содержащими исключительно отсылочные нормы к регламенту брокерского обслуживания (далее — Регламент).

НАУФОР обращает внимание на то, что для того, чтобы Договор считался заключенным, он должен содержать существенные условия. Условия, которые НАУФОР считает существенными, определены в примерном Договоре, одобренном Правовым комитетом НАУФОР.

Требования Регламента могут быть распространены на отношения брокера с клиентом путем указания в Договоре на то, что Регламент является обязательным для сторон (например, что Регламент является неотъемлемой частью договора).

В случае, если Договор предусматривает обязательность Регламента для сторон и возможность изменения Регламента в одностороннем порядке брокером, последний обязан уведомлять клиента о соответствующих изменениях. Кроме того, клиент вправе в любое время потребовать от брокера предоставить ему в письменной форме копию Регламента, действующего на конкретную дату, заверенную брокером. НАУФОР считает возможным предусматривать в Договоре взимание платы за предоставление копии Регламента. Если Договор предусматривает взимание такой платы, НАУФОР рекомендует ограничивать ее расходами на изготовление и передачу копии Регламента.

Если Договор предусматривает обязательность Регламента для сторон, НАУФОР рекомендует указывать в Договоре, что если между Регламентом и Договором имеются противоречия, должен действовать Договор.

2. В случае если между клиентом и брокером заключен договор поручения, основанием для представления интересов клиента перед третьими лицами является не данный договор, а доверенность, выданная клиентом в соответствии с правилами Гражданского кодекса Российской Федерации о представительстве.

Доверенность должна быть подписана клиентом. Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати этой организации.

Если доверителем является иностранное юридическое лицо, необходимо обратить внимание на то, что в установленном порядке должен быть легализован или апостилирован именно оригинал доверенности. Достаточно часто легализуется (апостилируется) нотариально удостоверенная копия доверенности. Однако в таком случае подпись лица, выдавшего доверенность, не удостоверяется, и третьи лица не имеют возможности проверить полномочия такого лица. Удостоверение подписи лица, выдавшего доверенность, может быть осуществлено в следующих вариантах: нотариус удостоверяет только подпись физического лица; нотариус удостоверяет не только подпись физического лица, но и его полномочия.

В случае если нотариусом удостоверена только подпись физического лица, третьему лицу по его требованию необходимо представить документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего доверенность.

3. Если в доверенности имеются какие-либо ссылки на учредительные или внутренние документы, решения органов управления, установленные клиентом лимиты, договор, регламент, поручение, указание и т.п., такие ссылки могут рассматриваться как ограничения полномочий поверенного, и третье лицо может затребовать указанные документы. В случае если брокер не готов представлять третьему лицу дополнительно к доверенности какие-либо документы, НАУФОР не рекомендует включать в текст доверенности вышеуказанные ссылки.

4. Для получения примерного договора об оказании брокерских услуг и примерной формы доверенности, одобренных Правовым комитетом НАУФОР, следует обращаться в Правовое управление НАУФОР.