«Базовый минимум»

🏦 Сегодня в адрес Банка России нашей стороной был направлен пакет документов и перечень уточняющих вопросов, касающихся порядка взаимодействия с регулятором.

Данная инициатива направлена на разработку независимого практического руководства для физических и юридических лиц по реализации индивидуальных лицензий OFAC.

Вызывает обеспокоенность тот факт, что с момента введения санкционных ограничений профессиональными участниками рынка не было предпринято системных шагов по формированию единого порядка действий для инвесторов, хотя создание такого руководства является базовым минимумом.

📝Разработка руководства, на наш взгляд, является важной мерой, направленной на защиту интересов тысяч частных и институциональных инвесторов, а также фактических владельцев заблокированных активов.

📃 Направленные в адрес Банка России предложения призваны способствовать всестороннему анализу ситуации с заблокированными активами, систематизации регуляторной практики OFAC и выработке эффективных механизмов преодоления ограничений в финансовом контуре РФ.

— По нашей экспертной оценке, значительный объем заблокированных активов принадлежит лицам, не включенным в санкционные списки и перечни SDN.

Результаты рассмотрения обращений и полученные разъяснения будут опубликованы в открытом доступе при строгом соблюдении режима коммерческой тайны и принципов конфиденциальности сторон.

❓Представленные запросы призваны устранить информационный дефицит в вопросах учета и хранения активов.

👉 В частности, на повестку вынесены следующие пункты:

— О правомерности проведения операций: подтверждение Банком России возможности вывода активов и выплаты накопленного дохода в пользу депонента при наличии у последнего действующей индивидуальной лицензии OFAC;

— О регламенте идентификации: определение требований к процедуре обособления активов конкретного клиента на счетах Депозитария в иностранных организациях в условиях отсутствия привязки каждой ценной бумаги в учетной системе;

— О валютном контроле: признание лицензии OFAC достаточным юридическим основанием для осуществления трансграничного перевода или разблокировки активов в рамках действующего валютного законодательства РФ и условиях действующих ограничений РФ.

— 

Автор: Виктор Кох