Помогите. Поймали на инсайде (манипулировании рынком ЦБ)

Рассмотрим одну познавательную, поучительную, хотя и вымышленную ситуацию.

Решил перекинуть облигации с брокерского счёта на ИИС. Ликвидность на российском рынке конечно просто никакущая. Иначе можно было бы просто продать в стакан, вывести деньги с брокерского счёта, пополнить ИИС, после чего откупить бумаги. Но конечно стоит учитывать, что брокер выводит деньги очень долго, да ещё и с учётом Т+1, так что за это время цена может сильно вырасти. Встречные заявки со своего брокерского счёта и ИИС просто не срабатывают. Поэтому пришлось с ИИС счёта супруги покупать облигации со своего брокерского счёта и наоборот.

При выставлении встречных заявок всё равно был очень большой шанс пролететь. Собственно на одном счёту так и произошло, когда мои заявки о продаже исполнились, но откупить обратно уже можно было только на полпроцента выше. Но на другом счету всё прошло идеально. Но это только так казалось. Не всегда удавалось быстро подать встречные заявки. Иногда банально окна путал, потом в панике пытался подтвердить покупку/продажу. Все сделки были по ценам между ценой спроса и предложения. Выставлял в основном ближе к цене предложения, так как роботы по цене спроса быстро выставлялись с более выгодной ценой.

Казалось бы, сделки прошли в стакане между ценой спроса и предложения. Облигации переехали между счетами ближайших родственников. В стакане при этом торговля продолжалась на тех же уровнях. Разве что потерял на брокерской комиссии. Да и на налогах, зафиксировав прибыль. Но меня ждал очень неприятный сюрприз.

Брокер из числа гос.банков прислал письмо «счастья»:

в соответствии с Правилами брокерского обслуживания пункт и пункт просим Вас в срок не позднее 2026 предоставить в Банк сведения о сделках, совершенных в рамках договора на ведение индивидуального инвестиционного счета ИИС, договора о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг с облигациями корпоративными ISIN:, а именно:
– пояснить обстоятельства совершения операций с, эмитентом которых является ООО «», а также торговую стратегию и методы, используемые для ее реализации;
– пояснить порядок ценообразования и экономический смысл совершения операций с в результате которых были заключены взаимные сделки с другими участниками торгов, при этом параметры встречных поручений совпадают, а разница во времени выставления встречных поручений минимальная. Также были заключены сделки, не имеющие явного экономического смысла: цены по части сделок на продажу были равны, либо ниже цены сделок на покупку.
– предоставить сведения о фактах передачи управления счетом другому лицу (без предоставления в Банк документов (доверенностей), подтверждающих полномочия доверенных лиц) при наличии таких фактов или сообщить об отсутствии фактов передачи управления счетом другому лицу (без предоставления в Банк документов (доверенностей), подтверждающих полномочия доверенных лиц) в случае их отсутствия;
– предоставить сведения об использовании при подаче поручений (заявок) специальных чатов (закрытых информационных каналов) в отношении рынка финансового инструмента, а также адресных аналитических исследований, предоставляемых третьими лицами;
– предоставить сведения об использовании индивидуальных инвестиционных рекомендаций, предоставляемых со стороны Банка или иными участниками торгов.
Также обращаем Ваше внимание на то, что в соответствии с ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 27.07.2010 №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с ч. 1 ст. 5 указанного закона к манипулированию рынком, за которые законодательством Российской Федерации предусмотрена административная и уголовная ответственность.