ФСФР аннулировала квалификационный аттестат гендиректору и владельцу группы «Финам» Виктору Ремше. Решение принято в связи с несоблюдением компанией запрета на совершение «коротких» продаж, который ввела ФСФР в прошлом году с целью «недопущения панических продаж акций». В «Финаме» полагают, что регулятор мог посчитать за «короткие» продажи сделки РЕПО.
Аттестатов лишились гендиректор ЗАО «Финам» Виктор Ремша и контролер компании Светлана Березина. Как говорится в сообщении регулятора, в ходе камеральной проверки было установлено, что компания не соблюдала запрет совершения «коротких» продаж в интересах некоторых клиентов, в частности Finam limited и Parlock investment limited (компании являются аффилированными структурами самого брокера).
Кроме того, были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля компании. В частности, в службу не были направлены сообщения о фактах нарушения законодательства со стороны компании, повлекшие уменьшение активов клиента, а также не осуществлялся контроль за достоверностью представленной клиентам отчетности.
Подробнее на сайте Banki.ru
www.banki.ru/news/daytheme/?id=864969