Путь возврата активов "застрявших" на СПБ Бирже

Всем Привет,

Цель поста — подсказать людям, чьи активы «застряли»на СПБ бирже, путь или надежду как вернуть доступ к активам.


27 ноября новостные агентства распространили информацию о подаче в арбитражный суд иска о признании СПБ биржи банкротом, комментировать новость нет смысла, в сети интернет уже достаточно информации.

Один из самых простых путей: перевод акций между депозитариями.

Есть 2 способа сделать перевод:
1. Перевод внутри депозитария DTCC, счет, куда будут переведены активы, должен быть у американского брокера (как пример Interactive Brokers), процедура перевода упрощенная в этом случае
2. Перевод между депозитарием Bank of New York Mellon или Бест Эффортс банк в сторонний депозитарий.

Сложности с которыми можно столкнуться:
1. Принимающий брокер должен быть готов принять активы связанные с СПБ биржей,
2. Сделать это будет возможно до 31 января 2024 года, пока действует лицензия OFAC Ссылка 1: ofac.treasury.gov/recent-actions/20231108 ссылка 2: ofac.treasury.gov/media/932286/download?inline
3. Открытие счетов в иностранных брокерах
4. Палки в колеса с стороны СПБ биржи или депозитария Бест Эффортс Банк (создания прецедента депозитарного перевода, покажет бездействие и низкую заинтересованность СПБ биржи)

Препятствия:
1. В депозитарии Bank of New York Mellon, отсутствует информация о конечных владельцах ценных бумаг, все бумаги хранятся на записи «Василий Васильевич, Рога и Копыта»


Что могут сделать крупные инвесторы:
1. Подать заявление с просьбой раскрыть информацию о владельце для всей цепочки депозитариев (Что это значит: депозитарий DTCC и Bank of New York Mellon будут знать что активы принадлежат конкретному человеку)
2. Договориться с брокером, кто примет активы
3. Подать заявление на перевод активов

Что могут средние и маленькие инвесторы:
1. Объединиться в группу
2. Создать групповое заявление (особенно это поможет в правовом поле США)
3. см. шаги для крупных инвесторов

Что делать если подготовка документов заняла много времени и лицензия OFAC перестала действовать:
1. Раскрыть конечных владельцев
2. Подать заявление на получение индивидуальной лицензии(Группы лицензий) OFAC

Общая схема депозитарного учета американских ценных бумаг см изображение ниже.

p.s. Лайкните пост, чтобы распространить информацию, пусть люди знают, что пути вывода активов есть, сложные, требующие ресурсов, но есть.


Thanks, Alex