Наткнулся на интерсную статю О Hold Brothers.

Я не очень хорошо дружу с англиским за какие такие манипуляцие со счетами их оштрафовали на 5,9 милл. Помогите разобраться ))) плиз
www.finra.org/newsroom/newsreleases/2012/p178687
Они что не выводили сделки на биржу ?

NYSE

yakiv

Севастополь

1 023

с 26 октября 2012

21 Комментарий

wot
04 января 2013, 22:47
«d. Between 2009 and 2011, the firm averaged approximately 400,000 trades per day, approximately 90 percent of which were placed through the Demostrate account. Despite this high volume of trading, Hold Brothers' AML procedures only provided for manual monitoring to detect suspicious trading activity in the accounts.» 90% сделок провели на демо аккаунте :)
+1
- yakiv
  04 января 2013, 22:49
  dude, спасибо
  +1
yakiv
04 января 2013, 22:49
прикольно, а я думал что меня глючило ))) сделка прошла, а цены нет ((
0
pricerange.ru
04 января 2013, 23:00
Как говорит мой знакомый, Ни кому не Верь — все врут;)!
+1
- yakiv
  04 января 2013, 23:02
  Алексей Разуваев, у нас бы договорились )))))
  0
- Рустам TradeInWest.ru
  04 января 2013, 23:09
  Алексей Разуваев, «Никому верить нельзя. Мне можно» (С) Семнадцать мгновений весны, Мюллер.
  0
dmitrytkachev
04 января 2013, 23:13
Этой «новости» уже «тыща лет». )))

Когда сделки не выводят на биржу это легко проследить.
Здесь же их оштрафовали за то что они недостаточно следили за тем что некто Demostrate LLC через них манипулировал котировками с нескольких счетов.
-1
- RuUUUUU
  04 января 2013, 23:43
  dmitrytkachev, если так то скажите, они обязаны следить за деятельностью своих клиентов? просто интересно, клиент отдаёт приказы они их исполняют или же они проверяют, а может клиент манипулирует?)))
  0
  - yakiv
    04 января 2013, 23:47
    RuUUUUU, Demostrate LLC переводил на переводчике демо инвестирование, а он написал, что ему рассказали )))
    0
  - dmitrytkachev
    04 января 2013, 23:56
    RuUUUUU, да, и об и этом написано в бюллетене финры.
    0
    - yakiv
      05 января 2013, 00:00
      dmitrytkachev, там на верхе есть ссылка на этот бюллетень, правда он на английском, а я не шарю пришли выдержку в оригинале плиз
      0
      - dmitrytkachev
        05 января 2013, 00:04
        yakiv, Hold Brothers also failed to establish and maintain a supervisory system and written procedures that were reasonably designed to supervise the firm's trading activities. FINRA found that numerous «red flags» indicative of suspicious trading were not detected or investigated. This included broad categories of significant suspicious trading, involving patterns of spoofing, layering, pre-arranged trading, and wash trading.
        
        In addition, FINRA found that Hold Brothers' AML policies, procedures, and internal controls were inadequate and failed to detect suspicious transactions and did not trigger the reporting of the suspicious transactions as required by the Bank Secrecy Act. Hold Brothers also failed to tailor its AML program to its business, as required. Between 2009 and 2011, the firm averaged approximately 400,000 trades per day, approximately 90 percent of which were placed through the Demostrate account. Despite this high volume of trading, Hold Brothers' AML procedures only provided for manual monitoring to detect suspicious trading activity in the accounts.
        
        There were also numerous instances when Hold Brothers' compliance department determined that Trade Alpha or Demostrate traders had engaged in suspicious or manipulative trading. These instances of suspicious activity were not escalated to the firm's AML compliance officer and the firm never considered filing a suspicious activity report relating to the activity.
        0
yakiv
05 января 2013, 00:12
во вторник пойду на английский там переведем ))
0
day0markets.ru
06 января 2013, 02:37
есть такая стратегия запрещенная — layering and spoofing, за нее и наказали. Суть в том, что выставляются крупные сайзы в открытую, их начинают фронтраннить роботы, цена поднимается, сайз тоже. Как только проходит принт рядом с большим сайзом он сразу отменяется. Короче, дутые заявки. SEC ругается из за того что роботы голдманов теряют.
+1
lenar_f
08 января 2013, 17:21
Дискуссия напомнила анекдот «Слыхала, президент завёл блох в свитере»)))
0