SEC обвиняет пятерых россиян в схеме взлома и торговли на 80 миллионов долларов

SEC обвиняет пятерых россиян в схеме взлома и торговли на 80 миллионов долларов
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2021-265 гг.

Вашингтон, округ Колумбия, декабрь. 20, 2021 -
Комиссия по ценным бумагам и биржам объявила сегодня обвинения в мошенничестве против пяти российских граждан за участие в многолетней схеме получения прибыли от украденных корпоративных отчетов о доходах, полученных путем взлома систем двух компаний-агентов по регистрации документов, базирующихся в США, до того, как эти объявления были обнародованы. Регистрационные агенты помогают публично торгуемым компаниям в подготовке и подаче периодических отчетов в SEC, включая квартальные отчеты, содержащие информацию о прибыли.

Жалоба SEC, поданная в федеральный окружной суд штата Массачусетс, утверждает, что ответчик Иван Ермаков использовал обманные хакерские методы для доступа к системам регистраторов и прямо или косвенно предоставил еще не опубликованные объявления о корпоративных доходах, украденные из этих систем, своим соответчикам. Владислав Клюшин, Николай Румянцев, Михаил Ирзак, Игорь Сладков. Согласно жалобе, с 2018 по 2020 год трейдеры использовали 20 различных брокерских счетов, расположенных в Дании, Великобритании, Кипре и Португалии, чтобы получить прибыль в размере не менее 82 миллионов долларов, используя украденную информацию для совершения сделок до более чем 500 объявлений о корпоративной прибыли.. Подсудимые якобы делили часть своей огромной прибыли, направляя ее через российскую компанию информационных технологий, основанную Клюшиным и директорами которой являются Ермаков и Румянцев.

«Этим действием Комиссия по ценным бумагам и биржам, используя свои мощные аналитические инструменты, раскрыла очень изощренную и обманчивую схему кражи и монетизации закрытой корпоративной информации», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Несмотря на то, что мы по-прежнему твердо привержены защите целостности наших рынков ценных бумаг от злоумышленников, независимо от того, где они находятся и какую изощренную тактику используют, мы настоятельно рекомендуем компаниям усилить свои меры безопасности и сохранять бдительность в отношении кибернетических нарушений, которые могут скомпрометировать их непубличную информацию ".

Соединенные штаты. Прокуратура округа Массачусетс объявила сегодня о возбуждении уголовного дела против пяти обвиняемых, указанных в иске Комиссии по ценным бумагам и биржам, и о том, что обвиняемый Владислав Клюшин был экстрадирован из Швейцарии.

В жалобе SEC обвиняется каждый из ответчиков в нарушении положений федерального законодательства о ценных бумагах и связанных с ним правил SEC по борьбе с мошенничеством и требует окончательного судебного решения, предписывающего ответчикам уплатить штрафы, вернуть их незаконно полученные доходы с уплатой предвзятого отношения и предписать им совершить будущие нарушения закона о борьбе с мошенничеством.

Расследование SEC, которое продолжается, было проведено Меган Бергстром, Дэвидом Беннеттом и Дайаной Тани из отдела по борьбе с злоупотреблениями на рынке SEC при содействии Даррена Бёрнера из отдела по борьбе с злоупотреблениями на рынке и Кена Завоса из отдела ИТ-криминалистики. Джозеф Сансоне, руководитель отдела по борьбе со злоупотреблениями на рынке, курировал расследование. Существенную помощь оказал Отдел анализа экономики и рисков. Дэвид Мендель и Джеймс Коннор ведут судебный процесс Комиссии по ценным бумагам и биржам под руководством Дэвида Готтесмана. SEC ценит помощь США. Прокуратура округа Массачусетс, Федеральное бюро расследований, Управление финансового надзора Дании и Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра.

www.sec.gov/news/press-release/2021-265