принц Оранский
принц Оранский личный блог
16 июля 2020, 22:22

Поправки в Закон "О рынке ценных бумаг" !

Поправки в Закон «О рынке ценных бумаг»  принят во втором чтении.
Второе чтение — отличается от первого!

Пруф -  sozd.duma.gov.ru/bill/618877-7

читайте и наслаждайтесь. 

47 Комментариев
  • Ëжик
    16 июля 2020, 22:49
    Лень читать, может кто расскажет тезисно, что там?
  • StepanFedorov
    17 июля 2020, 00:13

    По общему правилу любое физическое лицо является особо защищаемым неквалифицированным инвестором. Средства таких инвесторов по умолчанию могут вкладываться только в наиболее простые и наименее рискованные финансовые инструменты в результате совершения следующих сделок:
    1) сделок с ценными бумагами, включенными в список ценных бумаг, допущенных к торгам первого и второго уровня, за исключением коммерческих облигаций;
    2) сделок с не ограниченными в обороте инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;
    3) сделок с иностранной валютой, заключаемых на организованных торгах;
    4) сделок с драгоценными металлами, заключаемых на организованных торгах.
    Простым неквалифицированным инвесторам по умолчанию доступны наряду с указанными финансовыми инструментами маржинальные сделки.
    Дополнительно для неквалифицированных инвесторов предусмотрена возможность совершения сделок, направленных на приобретение любых ценных бумаг, а также заключения любых договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением предназначенных для квалифицированного инвестора, при соблюдении одного из следующих условий:
    – совершение таких сделок в пределах установленной суммы;
    – по итогам прохождения тестирования (порядок проведения определяется саморегулируемой организацией, членом которой является лицо, проводящее тестирование);
    – по итогам сдачи экзамена на сайте биржи либо саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
    По общему правилу любое физическое лицо является особо защищаемым неквалифицированным инвестором. Средства таких инвесторов по умолчанию могут вкладываться только в наиболее простые и наименее рискованные финансовые инструменты в результате совершения следующих сделок:
    1) сделок с ценными бумагами, включенными в список ценных бумаг, допущенных к торгам первого и второго уровня, за исключением коммерческих облигаций;
    2) сделок с не ограниченными в обороте инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;
    3) сделок с иностранной валютой, заключаемых на организованных торгах; 4) сделок с драгоценными металлами, заключаемых на организованных торгах.
    Простым неквалифицированным инвесторам по умолчанию доступны наряду с указанными финансовыми инструментами маржинальные сделки.
    Дополнительно для неквалифицированных инвесторов предусмотрена возможность совершения сделок, направленных на приобретение любых ценных бумаг, а также заключения любых договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением предназначенных для квалифицированного инвестора, при соблюдении одного из следующих условий:
    – совершение таких сделок в пределах установленной суммы;
    – по итогам прохождения тестирования (порядок проведения определяется саморегулируемой организацией, членом которой является лицо, проводящее тестирование);
    – по итогам сдачи экзамена на сайте биржи либо саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

  • StepanFedorov
    17 июля 2020, 00:15
     В отношении субъектов страхового дела устанавливаются требования к заключению договоров инвестиционного страхования жизни. 
    Простому квалифицированному инвестору по умолчанию доступны все финансовые инструменты, которые доступны неквалифицированному инвестору, без прохождения тестирования либо сдачи экзамена, а также при надлежащем информировании о характеристиках финансового инструмента и рисках, связанных с осуществлением операций с ними, – инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
    Профессиональному квалифицированному инвестору по умолчанию доступны любые финансовые инструменты.
    Обязанность по проведению категоризации инвесторов (определению для клиента категории) и (или) проверке соответствия инструмента категории инвестора возлагается на брокера, форекс-дилера, управляющую компанию паевого инвестиционного фонда, доверительного управляющего, кредитные организации (при совершении «иных сделок»), субъектов страхового дела (при заключении договора инвестиционного страхования жизни). Данный перечень не является исчерпывающим.
    В отношении доверительного управления в дополнение к существующей обязанности управляющего приобретать ценные бумаги и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, которые предназначены для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором, предусмотрена обязанность определять инвестиционный профиль клиента – физического лица.
  • StepanFedorov
    17 июля 2020, 00:24
    тезисно
    1.любое физическое лицо является особо защищаемым неквалифицированным инвестором
    по умолчанию можно: бумаги первого и второго уровня, валюта драг металлы, паи (с ограничениями)

    2) Простым неквалифицированным инвесторам по умолчанию доступны наряду с вышеуказанными указанными финансовыми инструментами маржинальные сделки.
    при условии
    – совершение таких сделок в пределах установленной суммы;
    – по итогам прохождения тестирования (порядок проведения определяется саморегулируемой организацией, членом которой является лицо, проводящее тестирование);
    – по итогам сдачи экзамена на сайте биржи либо саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
    остальное для квалов — думаю, они подробнее ознакомятся

Активные форумы
Что сейчас обсуждают

Старый дизайн
Старый
дизайн