06 сентября 2011, 11:13
Лицензия для представляющего брокера.
Коллеги, добрый день.
У меня есть такой вопрос.
Все вы, наверняка, слышали про такое понятие как «ПРЕДСТАВЛЯЮЩИЙ БРОКЕР».
Мои знакомые хотят стать представляющим брокером одной западной брокерской конторы. При этом данный брокер запросил либо местную лицензию на ведение брокерской деятельности, либо какую-либо бумагу, которая свидетельствует, что данная деятельность не подпадает по местным законом под лицензирование.
Беглый осмотр интернета в основном выдает информацию о псевдо представляющих брокерах всеми нами горячо любимыми форекс-кухнями. И там они расписывают, что никакой лицензии на это и не нужно.
С этим вариантом все понятно — в представлении форекс-кухни представляющий брокер это любой школьник, который может состряпать сайт, разместить на нем реферальную ссылку на сайт брокера — и готово: бизнес функциклирует, только получай отчисления с комиссий клиента.
Меня же интересует следующий расклад:
Имеется западный брокер прямого доступа на западные площадки (никаких cfd, никаких форексов — только реальный биржевые площадки). Они привлекают юр. лица для выполнения функций представляющего брокера, а именно:
1)Привлечение клиента.
2)помощь в подготовке документов
3)текущая тех. поддержка русскоговорящих клиентов
4)управление рисками позиций. То есть местной конторе дается право и обязанность наблюдать за позициями своих клиентов и отслеживать маржинкольные ситуации и решать их.
Но при этом :
1)деньги на счет клиента сам клиент перечисляет самому брокеру
2)все договорные отношения (в электронном виде) идут между клиентом и брокером. представляющий брокер максимум может заключить договор об оказании информационно-консультационных услугах.
3)Все клиринговые вопросы (расчеты с биржей ) проходят через основного брокера, а не через представляющего брокера.
Отсюда вопрос:
нужна ли лицензия на ведение брокерской деятельности российской фирме от ФСФР если:
1)все операции клиент проводит на западных площадках (не ртс и не ммвб)
2) все клиринговые и депозитарные операции проводит сам брокер, а не представляющий брокер
3)деньги клиент переводит напрямую западному брокеру и от него же их получает, при этом представляющему брокеру он (клиент) не платит ни копейки.
Какое будет ваше мнение?
У меня есть такой вопрос.
Все вы, наверняка, слышали про такое понятие как «ПРЕДСТАВЛЯЮЩИЙ БРОКЕР».
Мои знакомые хотят стать представляющим брокером одной западной брокерской конторы. При этом данный брокер запросил либо местную лицензию на ведение брокерской деятельности, либо какую-либо бумагу, которая свидетельствует, что данная деятельность не подпадает по местным законом под лицензирование.
Беглый осмотр интернета в основном выдает информацию о псевдо представляющих брокерах всеми нами горячо любимыми форекс-кухнями. И там они расписывают, что никакой лицензии на это и не нужно.
С этим вариантом все понятно — в представлении форекс-кухни представляющий брокер это любой школьник, который может состряпать сайт, разместить на нем реферальную ссылку на сайт брокера — и готово: бизнес функциклирует, только получай отчисления с комиссий клиента.
Меня же интересует следующий расклад:
Имеется западный брокер прямого доступа на западные площадки (никаких cfd, никаких форексов — только реальный биржевые площадки). Они привлекают юр. лица для выполнения функций представляющего брокера, а именно:
1)Привлечение клиента.
2)помощь в подготовке документов
3)текущая тех. поддержка русскоговорящих клиентов
4)управление рисками позиций. То есть местной конторе дается право и обязанность наблюдать за позициями своих клиентов и отслеживать маржинкольные ситуации и решать их.
Но при этом :
1)деньги на счет клиента сам клиент перечисляет самому брокеру
2)все договорные отношения (в электронном виде) идут между клиентом и брокером. представляющий брокер максимум может заключить договор об оказании информационно-консультационных услугах.
3)Все клиринговые вопросы (расчеты с биржей ) проходят через основного брокера, а не через представляющего брокера.
Отсюда вопрос:
нужна ли лицензия на ведение брокерской деятельности российской фирме от ФСФР если:
1)все операции клиент проводит на западных площадках (не ртс и не ммвб)
2) все клиринговые и депозитарные операции проводит сам брокер, а не представляющий брокер
3)деньги клиент переводит напрямую западному брокеру и от него же их получает, при этом представляющему брокеру он (клиент) не платит ни копейки.
Какое будет ваше мнение?
Читайте на SMART-LAB:
Теряет ли черное золото свой блеск? Акции на 2026!
Нефтяной рынок снова лихорадит. Геополитика формирует новый баланс сил, в котором российские компании могут получить и краткосрочный плюс, и долгосрочные просадки. Почему дисконт на нефть стал...
10:31
«Цифра брокер»: справедливая цена акций MGKL — 4 руб.
Инвестиционная компания Цифра брокер повысила оценку справедливой стоимости акций ПАО «МГКЛ» с 3,44 руб. до 4,00 руб. за акцию. Пересмотр оценки стал результатом обновления модели оценки и...
09:59
AI в трейдинге: как финансовая индустрия работает с ML и AI-моделями
Чтобы свести человеческий фактор к минимуму, трейдеры используют алгоритмы для автоматизации. Но ведь можно делегировать не только сделки, но и принятие решений самым «умным» из доступных машин —...
09:53
Стратегия 2026 по рынку акций от Mozgovik Research: трудный год, но, возможно, последний год низких цен
Сегодня у меня первый день официального отпуска. За окном темная звездная ночь, яркая белая луна, +24С и шум волн Андаманского моря. Неудачный перелет и джетлаг приводят к бессоннице, поэтому я...
17.01.2026
fusy, не вижу блокировки с нулевым БИК и с 042202837.
Whoosh,
В частности, за 9м’25г расходы на капитальное восстановление одного СИМ в восстановительно-ремонтном центре сократились более чем на 20%
А я читаю так… денег нет даже на ремонты,...
Оля «Hare»… (заяц)..., лет 10-15… ну дай бог всем дожить и посмотреть вымерзнут ли наконец европейцы контракт на месяц и скоро заканчивается уже… тут больше интересно, вот вы такой большой пост ана...
Блин, дожили, просыпаюсь и молюсь на Трампа))), он как пошутит сразу интересное движение появляется. Трамп 3 процента на Газпром накинь, немного продать нужно
Саня 57
только подросли и опять в пропасть
А это так намерено толкают в суету, чтобы поменьше наседали. Ибо когда с европы ошалелой к нам пришлют гонцов, начать опять дружиться — будет поздно. ...
Что, валютчики, как ваше ничего? Куда обваливаемся?
Продамkонявгорлоевовку, тарифы это негатив для всего сырья, завтра сша выйдут с выходных и обвалят всё
Аналитики ВТБ Мои Инвестиции обновили ТОП-10 российских акций: включили МТС и исключили КЦ ИКС 5 Рассказываем, как изменилась наша подборка самых перспективных ценных бумаг.Новые позиции: МТС
Див...
11:02
Аналитики ВТБ Мои Инвестиции обновили ТОП-10 российских акций: включили МТС и исключили КЦ ИКС 5 Рассказываем, как изменилась наша подборка самых перспективных ценных бумаг.Новые позиции: МТС
Див...
Юристы заходят в чат
Но вообще, стороне в пользу которой состоялось решение, присуждают не только госпошлину, но и расходы, связанные с реализацией права на судебную защиту, другое дело в какой про...
У юристов вообще очень узкая специализация и чуть вправо, чуть влево — плывут.
А здесь все-таки целевая аудитория. Наверняка кто-то для себя этот вопрос также пытался решать.
в законодательстве РФ, вообще нет понятия — IB. В принципе любая форексная контора работающая в РФ — это IB…
IB это просто юрлицо, которое осуществляет информационно-аналитические услуги клиентам и все…
Если хочется — можно получать лицензии ФСФР, нормы достаточности капитала соблюдать и т.д… — но вообще для IB это не нужно…
услуги которые ты оказываешь — исключительно представительские, агентские. В общем ты агент — юрик.
не нужны аттестаты фсфр
так как он оказывает услуги по консультированию, посомтрит пусть в реестр видов деятельности…
по сути если сотрудники российского брокера сделки делать не будут, то никаких лицензий не надо
Ваня, сделки совершать сотрудники местного брокера не будут.
Но меня смущает следующее:
в этой схеме брокер делегирует представляющему брокеру функцию риск-менеджмента, а это уже, на мой взгляд, функции брокерской деятельности. Вот в чем тонкий момент.
по сути это смесь субброкера и агента.
лицензия нужна.
это ключевой момент, поэтому и спасает
На это упирать?
надо думать над тем, как юрлицо рф будет обосновывать клиенту свое право на «риск менеджмент». у юрлица НЕ будет никаких договорных отношений с клиентами.
вопрос — будут ли ли с тобой клиенты заключать такие договоры? я вот очень в этом сильно сомневаюсь. не забывай, договор должен быть возмездный, т.е. клиент должен будет выплачивать вознаграждение за твои услуги.
Тут несколько вариантов.
Во-первых договора не обязаны быть все возмездными.
Во-вторых в предмете договора можно указывать множество пунктов, большинство из которых предоставляются бесплатно. А какой-нибудь отдельный пункт можно и сделать платным, который в последующему оплачивается клиентом отдельно и только по его желанию. Например какое-нибудь отдельное обучение индивидуальное.
ошибаешься, должны. придет проверка ифнс и доначислят налоги+штрафы по полной программе.
если делаются то нужна.
просматривать клиентские позы можно без лицензии.
Получается что сделки совершаются, но не самостоятельные от лица IB, а его клиентов. Как здесь?
где ты тут увидел субброкерство? брокер нерез
И можно ли первоисточник — на основании чего требуется такая лицензия?
на счет лицензии надо уточнить с кем и какой договор будет заключаться. субброкеры заключают договор на брокерское обслуживание.
и еще как мне кажется необходимость лицензии возникает из того будет ли российская организации совершать (иметь возможность) клиентские сделки или нет.
вот для начала прочитай первоисточник
Общий настрой комментов — нет, не нужно. Уже есть ссылка на закон. Изучу. Постараюсь исходя из этого действовать.
теперь остается один основной вопрос: кто такое письмо может составить, чтобы для западной конторы это было аргументом.
человек следит за плечом. Наступает рисковый порог — сообщается клиенту о том что ему будет «поставлена галка»
а потом «ставится галка» — а не делается сделка :)
ну а когда ставится галка — там — за бугром — делается сделка :)
несложный программный код и вуаля.
PS
это просто размышления «на тему — что если». Просто как подойти к ситуации.
Еще бы ссылки на законы, на статьи в них, чтобы можно было успокоить западного брокера. Они не любят, когда бизнес строится без надежного юридического тыла.
открывай закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
И еще «глупый» вопрос. Кто уполномочен в РФ давайть официальные ответы на подобные вопросы? есть такой орган? или можно/нужно обращаться в юр. контору, которая официальный ответ составит на русск и английском языке и отправить западному брокеру?
нет, не старый. это действующий основополагающий закон. есть — фсфр, но очень часто они не отвечают на запросы/вопросы.
Спасибо. Изучу.
нету)
так и есть. остаются чистые представительские функции.