Финам оштрафован на 4,5 млн руб

ФСФР в марте оштрафовала инвестхолдинг «Финам» на сумму порядка 4,5 млн руб. за 11 нарушений. Регулятор наказал компанию за препятствие проверкам и за непредоставление информации.

«Штрафы были наложены по итогам выездной проверки, проведенной в прошлом году», — рассказал РБК daily предправления инвестхолдинга «Финам» Владислав Кочетков. По его словам, непредоставление информации было связано с виртуальными персонами, которые случайно попали в систему после тестирования. «Мы, к сожалению, не смогли предоставить договора по ним (например, по Тесту Тестовичу Тестову)», — пояснил г-н Кочетков. Это, по его словам, получило негативную оценку со стороны проверяющих.

«Решения об оспаривании штрафов судебным путем пока не приняты: мы не исключаем такой возможности, но понимаем: в России достаточно непросто судиться с регулятором», — рассказал г-н Кочетков. По итогам проверки в компании, как пояснил предправления «Финама», были приняты определенные кадровые решения (усиление ряда направлений), направленные на абсолютное соответствие компании требованиям регулятора.


ФСФР в конце декабря 2012 года аннулировала лицензию ИК «Финам» на доверительное управление ценными бумагами в связи с нарушениями законодательства. Компания не предоставляла отчеты управляющего по ценным бумагам и не обновляла информацию о клиентах. В «Финаме» эти нарушения тогда признали, добавив, что клиенты по доверительному управлению были давно переведены на обслуживание в УК «Финам менеджмент» либо расторгли свои договора.

ФСФР оштрафовала за 2012 год участников финансового рынка на сумму порядка 253 млн руб., а за 2011 год — на 95 млн руб., рассказывала ранее начальник управления организации и проведения поднадзорных мероприятий на рынке ценных бумаг ФСФР Ольга Сизова. По ее словам, служба в 2012 году провела 49 проверок, 33 из которых были плановыми.

Представители ФСФР неоднократно говорили, что работают над снижением минимальной планки штрафов за просрочку предоставления отчетных данных для юрлиц с нынешних 500 тыс. руб. до 100 тыс. руб., но пока этот проект остается нереализованным.
источник