Открытие брокер. Депозитарный сервис, которого нет.

Всем привет!

Хочу рассказать о некоторых неприятностях, которые вас могут ожидать в «Открытии брокер» при торговле на иностранных торговых площадках. 

Спойлер: -1500€ на корпоративном действии. «Нам жаль» © «Открытие Брокер»

С этим брокером я работаю с 2017 года. Начинал  с московской биржи, потом заинтересовался  иностранными бумагами, представленными на СПБ бирже, и далее, уже переключился на иностранные торговые площадки, к которым Открытие предоставляет доступ. Список инструментов брокер предоставляет весьма  обширный, по технической части сбоев или длительной  недоступности серверов вообще не припомню(в сравнении с Тинькофф, больше сравнить не с чем),  да и в целом, базовый сервис на вполне приемлемом уровне.

Так было до недавнего времени, все устраивало «более чем», но, как говорится "Если в бочку меду положить ложку дерьма, то получится бочка дерьма...".

Об этой «ложке» далее и пойдет речь.

С корпоративными действиями типа выплат дивидендов проблем никогда не  возникало, зачисления +- пара дней от даты выплаты эмитентами, но вот с действиями,  в которых требуется выбор опций, как оказалось, беда...  Есть у меня в портфеле бумага TUI AG, купленная на немецкой площадке XETRA.13.01.2021  открытие брокер присылает уведомление   с заголовком: «Информация о корпоративном действии „Исполнение требований по промежуточным ценным бумагам“ - TUI AG RIGHTS (ISIN DE000TUAG109)».Так же по брокерскому отчету вижу, что 12.012021 на счет зачислены бумаги  TUI AG RIGHTSифи ( DE000TUAG109).

Что ж, замечательно, идем читать, что это за страшный зверь «промежуточные ценные бумаги», и что вообще это корпоративное действие значит для акционера.
 
Коротенько смысл КД : 
у TUI допэмиссия, текущим владельцам их акций предоставляется возможность купить новые акции из расчета 25 новых акций на 29 имеющихся по цене 1.07  EUR. Для реализации этой возможности владельцам акций  зачисляются " промежуточные ценные бумаги"  через которые и будет проводиться расчет. Эти самые «промежуточные ценные бумаги»  в течении недели так же будут торгуются на бирже и их можно продать,  т.е не использовать право на  покупку основных бумаг, при этом получив за продажу бумаг-прав деньги. Вот выдержка из официального проспекта эмитента с датами и событиями:

29 December 2020 Approval of this prospectus by BaFin and (expected) notification to the FCA30 December 2020 Publication of the prospectus
7 January 2021 Subscription Offer published
8 January 2021 Subscription Period begins; Subscription Rights trading on HSE and FSE begins
11 January 2021 Record date for Subscription Rights entitlements
12 January 2021 DI Pre-Emptive Rights (“DI Rights”) Subscription Period begins; DI Rights begin
trading on a multilateral trading facility of the LSE
20 January 2021 Commencement of trading in the New Shares on HSE and FSE
22 January 2021 Subscription Rights and DI Rights cease trading
26 January 2021 Subscription Period and DI Rights Subscription Period end
27 January 2021 Rump Placement, if any
29 January 2021 Settlement of New Shares with shareholders and investors; New Shares begin
trading on Main Market for listed securities of the LSE

В это же проспекте эмитента отдельно выделена  мысль:«We kindly request our shareholders, other than Unifirm Limited, to exercise their
subscription rights in order to avoid exclusion from participation in the capital
increase during the Subscription Period»
«Мы убедительно просим наших акционеров, за исключением Unifirm Limited, выполнять своиправа подписки во избежание исключения из участия в капитале»

Ну кто ж в здравом уме откажется от такого предложения?

Итого в опциях КД, которые озвучило открытие 3 варианта:

•  использовать право и получить акции TUI  по цене 1.07 EUR 
•  продать права и получить деньги.
•  ничего не делать и ничего не получить ( этот вариант- по умолчанию, если  заявления не были поданы).

Отлично,  звоню в клиентскую службу открытия 13.01.2021 вызов в 11:13,  мне говорят отправить письмо  из личного кабинета, что я и делаю:



В течение дня ответа я не получил, хотя в общем-то и не ожидал, да и тайминг в описании КД позволял не так активно торопиться с подачей заявления на участие.

Вечером, еще раз все взвесив, подумал о том, что использование  права на покупку по 1.07EUR  бумаги с рыночной стоимостью 4+ Eur тоже не плохая идея,  а т.к. ответа на письмо я не получил, то снова звоню в клиентскую службу(14.01.2021 10:00) с целью уточнить, можно ли изменить опцию,  о которой я писал в письме. Специалист Анастасия меня выслушала,  сказала что уточнит всю необходимую информацию  о способе подачи заявления и перезвонит мне с ответом.

Далее общались с открытием уже исключительно по телефону:

14.01.2021 17.03 Анастасия мне перезвонила. Сказала, что  вся полная информация по участию в  этом КД и  по подаче заявлений с опциями будет 20 января, и  то, что я из личного кабинета ранее отправил письмо, в котором указал опцию — ничего страшного, т.к. инструкций четких еще нет(???) и все это можно будет поправить  позже, когда появятся инструкции от депозитария" .Ок, 20 так 20, как мне казалось.  Ведь если 20 января числа мне сообщат, что по каким- то причинам я не могу принимать участие в КД, то я смогу подать поручение на продажу «Прав» ( по информации эмитента торговля «правами» на бирже будет проводится до 21 января включительно).

20.01.2011 15:42  Звоню в клиентскую службу, т.к. никакой информации о  участии я так и не получил. Снова попадаю на Анастасию, она  мне отвечает, что информация к ним так и не поступила, она про меня помнит и как только информация появится — мне сразу перезвонят. ( ЭТА ДАТА, ВРЕМЯ И ОТВЕТ впоследствии окажутся очень важными)

21.01.20 13:17. Звоню снова в клиентскую службу, информации по участию в КД у меня так и нет никакой. В этот раз общаюсь с Николаем,  рассказываю ему всю предыдущую историю, в т.ч про обещания Анастасии довести до меня информацию о КД. Николай отвечает, что  уточнит информацию и перезвонит мне с ответом.

21.01.20 15:24 Ура! Входящий звонок брокера! И… Николай мне сообщает, что заявление на участие в  этом КД принимались до 20.01.2021 17:00… т.е до «вчера»!!! как так то? я всю неделю  ждал информации и мне ее выдали в режиме «дата подачи до вчера»… класс… выбора не остается, прошу соединить меня с деском, чтобы голосом подать поручение на продажу бумаг «прав», ведь на бирже они торгуются, на счет они мне зачислены… второй облом, трейдер говорит что «продать бумаги нет  технической возможности»… все, приехали. Открытие автоматически выбрало за меня вариант «не участвовать», не смотря на то, что я пытался получить  с них информацию о этом КД начиная с 14 января.  на 22 января «права»  на бирже стоили 3.2 EUR +-… по этому курсу начисленные мне 500 бумаг это, даже с учетом  биржевых и брокерских комиссий, более 1500 EUR, которые, в результате, благодаря оперативности сотрудников открытия к  будут просто списаны. TUI AG RIGHTS ( ISIN  DE000TUAG109) : (Номинал инструмента на самом деле евро, фунт это просто ошибка отображения в ЛК)






Неплохая «упущенная выгода» 1500 евро...
Перезваниваю еще раз в клиентскую. службу и получаю сухие ответы что Ну мы уже сделать ничего не можем, сроки приема заявлений прошли, нам жаль, до нас эта, информация тоже поздно дошла".«Никаках вариантов нет, сделать ничего не можем.»

Открытие брокер декларирует доступ к иностранным торговым площадкам, но при этом не гарантирует нормальное депозитарное обслуживание. 


В общем, будьте готовы к тому, что при КД, сложнее чем «начисление дивидендов» депозитарий Открытия радостно вам ответит что «заявление мы принимали до вчера»








Пишу этот пост на смартлабе потому, что, как мне кажется, здесь находится ощутимо большее количество людей, интересующихся сервисом открытия, нежели в самом «открытии брокере».Возможно тем, кто собирался сменить брокера ради доступа к инструментам  на иностранных площадках эта, описанная выше, ситуация  поможет в выборе.



P.S.

Пруфы звонков брокеру с таймингом( время МСК), на случай, если «местный» представитель Открытия захочет убедиться в правдивости информации.
Исходящие: 





Входящие: