Об установлении фактов манипулирования рынками ценных бумаг, осуществленного Прохором В.Г. и ООО «Альпари» (23.11.2017) P.s. Не тот "Альпари" :)

Банк России установил факты неоднократного манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынками обыкновенных акций ПАО «ИСКЧ», ПАО «Ростелеком», ПАО «ЧЗПСН-Профнастил», ПАО АКБ «АВАНГАРД», ПАО «Волгоградэнергосбыт», ПАО «ЕТС», ПАО «Владимирэнергосбыт», а также привилегированных акций ПАО «Волгоградэнергосбыт» (далее совместно — Акции) в период с 03.08.2015 по 25.12.2015 Прохором Виктором Георгиевичем и компанией ООО «Альпари» (ИНН: 3904602244, г. Калининград).

Сделки Прохора В.Г. и ООО «Альпари» с Акциями привели к существенным отклонениям параметров торгов.

По итогам анализа торгового поведения Прохора В.Г. и ООО «Альпари» на рынке ценных бумаг установлено, что серии сделок заключались в режиме основных торгов Биржи по следующей схеме: в результате одной или нескольких сделок Прохор В.Г. приобретал у ООО «Альпари» определенный пакет Акций, после чего заключались одна или несколько сделок в обратном направлении с тем же количеством Акций по более высокой цене. Данные сделки заключались на основании встречных заявок с совпадающими параметрами и минимальной разницей во времени, которые подавались с одного персонального компьютера.

Следует отметить, что в течение проверяемого периода Прохор В.Г. и ООО «Альпари» являлись основными контрагентами друг друга при совершении сделок с Акциями.

Банк России в ходе проверки установил, что Прохор В.Г., являясь уполномоченным представителем и бенефициарным владельцем ООО «Альпари», единолично совершал сделки в режиме основных торгов Биржи по счету ООО «Альпари» и по собственному счету.

В результате данных сделок Прохор В.Г. получил положительный финансовый результат за счет нанесения ООО «Альпари» ущерба в сопоставимом размере. Данные действия могли приводить к оптимизации налоговой нагрузки компании. Информация о действиях Прохора В.Г. и ООО «Альпари» направлена в Федеральную налоговую службу.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) такие действия являются манипулированием рынками Акций. Таким образом, Прохором В.Г. и ООО «Альпари» был нарушен запрет, установленный частью 2 статьи 6 Федерального закона.

По итогам проверки Банк России принял меры в целях недопущения фактов манипулирования рынком со стороны Прохора В.Г. и ООО «Альпари».

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг рекомендуется учитывать вероятность совершения клиентами вышеуказанных действий при осуществлении комплаенс-процедур в рамках внутреннего контроля, а также информировать клиентов о недопустимости подобных операций.

www.cbr.ru/press/PR/?file=23112017_160001sbrfr2017-11-23T15_54_18.htm

Уточнение:

Между тем, речь идет о одноименном бренде, не входящем в состав известного финансового бренда Alpari или ООО Альпари Форекс. Представители форекс-дилера прокомментировали: ООО «Альпари», зарегистрированная в Калининграде, не имеет отношения к международному финансовому бренду Альпари. Это относится и к господину Прохору В.Г., учредителю указанной компании. Как мы видим из открытых источников, юрлицо г-на Прохора специализируется на производстве электромонтажных работ. Сегодня в России название «Альпари» используют ряд компаний, работающих вне финансовых рынков, например, одна из известных фирм является крупным ритейлером бытовой химии».

И действительно, по определенному стечению обстоятельств, у форекс-брокера Alpari есть зарегистрированная в Калининграде (находится на площади Победы), Инвестиционная академия. А «тезка», а также и «сосед», ООО «Альпари», расположился в переулке Щерса. Между тем, не смотря на указанный основной вид деятельности (монтаж и ремонт оборудования), одноименная Альпари занимается также и брокерской деятельностью по сделкам с ценными бумагами и товарами.

ru.forexmagnates.com/bank-rossii-obvinil-ooo-alpari-v-manipulirovanii-ryinkom/