«Биржа предлагает обсудить прямой доступ клиентов к ней, хотя справедливости ради надо сказать, что в мире таких прецедентов мы не нашли. Но, тем не менее, эти процессы идут, и нам нужно вместе с участниками рынка разобраться в них и решить, что мы делаем: более четко разграничиваем функции этих игроков либо считаем, что во взаимопроникновении есть плюсы и это может быть полезно, удобно для клиентов....Читать далее

Комитет Госдумы по финансовому рынку поддержал к принятию во втором чтении законопроект, который позволит передавать сведения по заявлению клиента от одного профессионального участника рынка ценных бумаг к другому.
Документ (N446407-8) был внесен в Госдуму группой депутатов и сенаторов в конце сентября 2023 г....Читать далее

Банк России установил единые правила раскрытия информации для всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая инвестиционных советников. Это повысит прозрачность их деятельности и усилит защиту прав клиентов.
Документ расширяет перечень информации, обязательной для публикации на сайте....Читать далее

Профессиональные участники фондового рынка попросили ЦБ не вводить новую категорию инвесторов — клиентов с низким уровнем риска. Регулятор считает, что введение новой категории ограничит размер риска наименее опытных трейдеров, а брокеры — что это затруднит восстановление ликвидности на биржах....Читать далее

После введения санкций многие брокеры перевели бумаги клиентов в другие депозитарии. Некоторые депозитарии в свою очередь установили тарифы за услуги по переводу ценных бумаг клиента, существенно превышающие среднерыночный уровень.
«Число жалоб по этой теме незначительно....Читать далее

Национальная финансовая ассоциация (НФА) может вскоре отказаться от статуса саморегулируемой организации (СРО). По словам источников “Ъ”, по сути, это первый шаг к слиянию с другой СРО профучастников — Национальной ассоциацией участников фондового рынка (НАУФОР)....Читать далее

На фоне снижения оборотов на фондовом рынке и сдержанной торговой активности клиентов выручка профучастников – НФО за 6 месяцев 2022 г. составила 50,3 млрд руб. (-7% г/г). Структура и динамика выручки зависели от бизнес-модели.
Среди профучастников, не имеющих лицензию управляющей компании фондов коллективных инвестиций, преобладающим источником доходов оставались комиссии от  брокерской и  депозитарной деятельности (их доля снизилась за год с 76 до 73%), в том числе от операций на фондовом (снижение за год с 49 до 47%) и валютном (рост за год с 2 до 5%) рынках....Читать далее

После февральских событий почти перестал интересоваться, что там у меня в портфеле, так, смотрел иногда. Брокер Сбер. Но вот сегодня зашел и увидел, что в конце апреля счет резко уменьшился на 30 тыс. На почте нашел отчет, что мои Five-гдр, Ozon- адр, Tcs-адр, Yandex clA и VKCO-гдр переданы какому-то профучастнику, но какому — не написано, и как мне теперь ими распоряжаться, тоже непонятно....Читать далее

Профучастники предлагают повысить уровень информирования клиентов о рисках использования его денежных средств и ценных бумаг «для исполнения обязательств из сделок, совершенных за счет самого брокера или других клиентов брокера».
Предлагается обязать брокеров обеспечить сегрегацию денежных средств и ценных бумаг клиентов от третьих лиц, а также запретить им исполнять поручения на совершение маржинальных и необеспеченных сделок и на заключение договоров репо от клиентов, если «они не предоставили брокеру право использования своих денежных средств и ценных бумаг в его интересах»....Читать далее

Банк России информирует, что с даты опубликования настоящего информационного письма до 31 декабря 2022 года включительно будет воздерживаться от применения мер воздействия к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров, в случае необеспечения ими соблюдения минимального значения норматива достаточности капитала, установленного указанием Банка России...Читать далее