<HELP> for explanation

rss

Профиль компании

Финансовые компании

Блог компании EXANTE | Официальный комментарий EXANTE по поводу заявления SEC no. 2015-163

11 августа 2015 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала пресс-релиз № 2015-163. В этом документе EXANTE была упомянута в качестве компании, через которую проводились международные биржевые сделки с использованием инсайдерской информации. В дальнейшем это стало предметом многочисленных спекуляций со стороны СМИ. EXANTE считает необходимым дать необходимые разъяснения в отношении заявления SEC, а также по поводу «сенсационных» публикаций в прессе.

К нашему сожалению, в документе, опубликованном SEC, искажено представление о специфике работы EXANTE, бизнес-модели компании и нормативно-правовой базе, в соответствии с которой мы работаем. Брокерская компания EXANTE лицензирована европейским регулятором – Управлением по финансовым услугам Мальты (MFSA). Мы предоставляем прямой доступ (Direct Market Access) практически ко всем мировым торговым площадкам. Вопреки утверждениям, содержащимся в релизе SEC, а также публикациям в СМИ, которые опираются на эти утверждения, компания EXANTE никогда не была и в настоящий момент не является хедж-фондом. Соответственно, она никогда не торговала американскими акциями со своего счета. EXANTE лишь исполняла заявки своих клиентов, которые приобретали активы в своих интересах, но не в интересах EXANTE. 

EXANTE ничего не известно о каких-либо контактах или связях сотрудников компании, ее руководства или собственников с кем-либо из «группы хакеров» или «группы Дубового», о которых говорится в релизе SEC, а также с другими лицами, упомянутыми в качестве обвиняемых в мошенничестве. Мы не получали никакой инсайдерской информации, относящейся к деятельности публичных компаний. Компания EXANTE не проходит по данному уголовному делу против «группы хакеров». Ни против ее руководства, ни против кого-либо из ее сотрудников или собственников не выдвигается никаких уголовных обвинений.

В настоящий момент EXANTE продолжает работать в штатном режиме. Сотрудники компании делают всё, чтобы наши клиенты, как и всегда, получали сервис премиального уровня. Активы клиентов защищены так же надежно, как и раньше.

EXANTE – это бренд, который пользуется заслуженным уважением в профессиональном сообществе. Его создание – результат упорного труда. Мы дорожим своей репутацией и не допускаем никаких незаконных операций при использовании нашей торговой платформы. Мы тесно сотрудничаем с регуляторами (SEC, MFSA), чтобы разрешить возникшие недоразумения как можно скорее, и готовы оказывать им всяческое содействие

Для защиты своих интересов в разбирательстве с SEC мы обратились к услугам Говарда Шиффмана, бывшего прокурора Комиссии по ценным бумагам и биржам, а также Эрика Бенски, представителя американской юридической фирмы Schulte Roth & Zabel LLP, которая регулярно представляет интересы крупнейших финансовых компаний в спорах с официальными органами.

 
 

Это что-то новое — не верить SEC, а верить нам.
Евгений, завтра в газете напишут и по телевизору скажут что вы убийца и маньяк. 90% сми-зомби поверят газетам и ТВ.

Что скажете вы, этим 90% Что-то новое? ;)

Штаты ЕС давно прессуют по всем фронтам, ничего удивительного в попытках передела такого жирного и вкусного куска пирога нет. Если бы он не имел сколь нибудь ощутимой значимости, то и нафик никому не нужен был бы.
Polar Solar, в психологии это называется проекция
Евгений, Тоже улыбнуло. Обещали ведь опровержение.
А суть письма — мы хорошие идите все к нам.
Евгений, ты еще поверь что Крым не наш? Нашел кому верить, какая-то SEC. Там одни жулики и воры
avatar

IliaM

Со всем уважением но SEC это серьезная организация и не доверять ей причин нет вообще никаких.
Евгений, SEC тоже еще та компашка.
Исходное назначение организации конечно хорошее, защитить всех и вся. Но в отношении иностранных компаний они действуют как инструмент конкурентной борьбы, чтобы расчистить поляну для компаний американских. И действуют как тупые копы, только в финансах. Причем в отличие от настоящих копов, при полной безответственности и безнаказанности.
Это как налоговая проверка в бизнесе, парализующая работу компании. Да еще с принципом презумпции виновности.
Даже если нарушений нет, все равно их внимание ничем хорошим обычно не заканчивается. В лучшем случае потерей части денег на штрафы и разбирательства.
Николай Скриган, в SEC действительно те еще красавцы. Вот, что накопал:

1) Исходя из официальных документов Главного бюджетно-контрольного управления США, бухгалтерия Комиссии по ценным бумагам и биржам США находилась в таком состоянии, что аудиторы не смогли разобраться в ряде ключевых вещей. В частности, правительственный орган не смог отличить выручку Комиссии по ценным бумагам и биржам за регистрацию новых компаний от дохода, получаемого в виде штрафов.

2) Как сообщает ряд американских СМИ, многие сотрудники Комиссии вместо того, чтобы наблюдать за обстановкой на финансовых рынках, занимались просмотром порносайтов. Несмотря на то, что доступ к сайтам для взрослых на компьютерах Комиссии по ценным бумагам и биржам заблокирован, чиновники не оставляли попыток отвлечся от работы на протяжении нескольких лет. Один из служащих менее чем за три недели пытался проникнуть на порносайты около 2-х тысяч раз.
Да, уш…
avatar

Kotoff

Всё может быть заказухой на любом уровне… Вспомните как Broco топили… очень похожая ситуация.
avatar

netlink

netlink, броко не топили.
Броко придумала историю детскую про сервера и обыски и под этим предлогом — слились и кинули клиентов.

Поинтересуйтесь ходом следствия. «где посадки?» ©.
avatar

gib

пустое, и самое главное ни слова про Global Hedge Capital Fund Ltd который собственно и фигурирует как бенефициар криминальной схемы.
Можно было бы отмахнутся, если бы не почти полное совпадение менеджмента:
ghcg.com/itsolutions/about/management/
exante.eu/company/management/
психоневролог, жесть!) А я, наивная, в будущем хотела у них счет открыть…
avatar

Lika

Где у вас лицензия брокера? Я этот вопрос вам задаю с апреля.

Согласно вашему регулятору www.mfsa.com.mt/pages/licenceholders.aspx
вы владеете следующими лицензиями


Где лицензия брокера?

Возможно я неправильно смотрела? Покажите ссылку на вашу брокерскую лицензию, пожалуйста. Я об этом давно спрашиваю.

А прочее вообще детский лепет. SEC не жалуется, SEC извещает и информирует.
avatar

margin

margin, мы неоднократно предъявляли вам лицензию и даже выдержки из текста, которые прямо разрешают брокерскую деятельность.

Для всех интересующихся предлагаю проверить нашу лицензию на сайте нашего регулятора www.mfsa.com.mt/pages/licenceholder.aspx?id=3637

Лицензия дает компании право на осуществление определенного вида коммерческой деятельности, а именно: осуществлять transmission and execution клиентских заявок. Термины Transmission and execution однозначно определяются MFSA и MiFID и не позволяют торговать против клиента.

Этим сообщением я отвечаю на каждый ваш пост о нашей лицензии. Текст сообщения намеренно не меняется.
EXANTE, что-то в лицензии ничего не сказано про авторизацию сервиса для Retail client or not a Professional Client.
margin, наверно Malta Investment Services Licence (Category 1 уже позволяет «reception and transmission of orders, investment advice, placing of instruments without a firm commitment basis, cannot hold or control clients' money or assets»)
даже если вы ни в чём не виноваты, не вздумайте судиться — вам устроят показательную порку и забаннят на вечно. я видел пару раз, как банки европейские пытались судиться с SEC или FinCEN. итог один — банкротство, и бан всех руководящих сотрудников на века.
по опыту: соглашайтесь платить штраф, платите, а потом работайте дальше.
avatar

suslik

suslik, думаю у них нет столько собственного капитала… что бы заплатить штраф
психоневролог,
The complaint seeks a final judgment ordering the defendants to pay penalties, return their allegedly ill-gotten gains with prejudgment interest, and be subject to permanent injunctions from future violations of the antifraud laws.

Не в курсе, о каких штрафах может идти речь, но ill-gotten gains у Exante на $24.5
психоневролог, да, по рекламе, это брокер с 10 000 евро))) Именно столько стоит стать брокером по версии Мальты.
Но для мелких форекс-кухонь и это дорого. Белиз дешевле!)

Я трейдерам не перестаю удивляться: «кого только они не называют человеком брокером!» ©
margin, крупный размер и наличие значительного капитала у MAN Financial не помешали им разориться.
suslik, весьма разумная речь)

Exante, прислушайтесь к словам умного человека )) А то пока что судя по вашим пресс-релизам это конечно хорошо что вы настроены по боевому но только это неправильно))
margin,
ну у них то хотя бы какая-то лицензия имеется.

вы разобрались чем отличается блог ссылку на который я вам вчера постил от вашего?
margin, любой брокер по определению является посредником. субброкер по определению является брокером. не все брокеры являются субброкерами, но все субброкеры являются брокерами.
Но вот помню Броко такой раньше был, тоже засудили внезапно так их… а казались солидной конторой до этого, и тоже говорили что не виноваты
ru.brocompany.com/pravda/

Так что это маячок клиентам компании задуматься о скорейшем выводе средств со счетов компании, от греха подальше, на время разбирательств. Опасное дело, можно все деньги потерять.

Больше всех могут пострадать клиенты, как всегда.
Максим Дмитриевский, как ни крути, а BROCO заплатила по всем требованиям SEC после судебных разбирательств. Факты были не опровержимы. После выплат BROCO умерла.
Yuri Chebotarev, Хорошо если заплатила, но могут быть большие задержки с выплатами
бабка margin молодец:)
avatar

iuiu

EXANTE, не сдавайся!
Ну и ответ, ребятки. По существу проблемы не сказано ничего, это как бы характеризует отношение к клиентам. Похоже выбрана стратегия выиграть время, вывести все что можно и бежать подальше.
avatar

dork

margin, если они предлагают фьючи на CME, то они должны быть зарегистрированны в NFA/CFTC даже будучи sub-брокером, but they aren't. что значит сделки прямо никуда не выводятся, но могут перекрываться через 3rd party аккаунты. a typical bucket shop.
avatar

dude

dude,
Мы выводим все сделки на соответствующие биржи, что легко проверить и постоянно подтверждается нашими клиентами.
Ваше утверждение о том, что для работы с CME мы должны быть зарегистрированы в NFA/CFTC не соответствует действительности. Прошу вас привести пруфлинк или взять свои слова обратно.
EXANTE, «Generally, any firm and individual that conducts futures or certain swaps business with the public must be registered with the CFTC.» www.nfa.futures.org
avatar

dude

dude,
Это требование к американским юридическим и частным лицам. Вы не найдёте в списке NFA/CFTC большинство российских, азиатских и европейских брокеров по тем же причинам, что там нет Exante — эти требования распространяются только на резидентов США. Любая компания в мире может заключить договор с компанией-членом NFA/CFTC и клирить через них сделки.
EXANTE, А как же WhoTrades из Финама? Свой брокер в списках NFA.
Андрей Зуев,
А другие российские брокеры, предоставляющие американский рынок? Их десятки, но их нет в NFA/CFTC.

Вы можете быть там зарегистрированы, но утверждение о том, что «еслии брокера нет в NFA/CFTC, то он не имеет права предоставлять фьючерсы» неверно.
EXANTE, у вас банальной times&sales нет. Какой-то паноптикум тут на смартлабе. Удивлен, что вообще кто-то на вас внимание обращает. Профессиональное сообщество, блеать)))
dude, они могут быть типа 'INTRODUCING BROKER — IB'
Кто хоть немного знаком с SEC, понимает что пытаться спорить с ними — это как против ветра писать, причем кислотой. Прецедентов «отмыва» после таких обвинений я даже не припомню. Т.к. вряд ли в Exante работают хронические идиоты — значит просто тянут время и стараются распихать оставшиеся деньги. Ждем нового топика «Как меня кинула Exante!»
avatar

AP

AP, я уже запасся поп-корном, думаю КИНО будет долгим и с красивыми картинками.
Yuri Chebotarev, если я правильно помню, то Вы используете Exante в качестве брокера. Вы уже вывели клиентские деньги оттуда?
avatar

spr

spr, я управляю активами на счетах EXANTE. Мелкие инвесторы попросили вывести счет в кэш и поставили на вывод средств в IB. Хедж-фонд остался со своим счетом в EXANTE.
Yuri Chebotarev,
Благодарим за то, что вы подтвердили работу с нами. Все заявки орбрабатываются и вы сможете убедиться в том, что с этим нет никаких проблем.
AP, да, это именно для клиентов, чтобы они продолжали держать пирамиду.
это надо было в SEC направить. А ответ SEC выложить сюда
avatar

vladdidaddi

vladdidaddi,
В SEC мы готовим гораздо более подробный документ. Мы будем информировать о развитии событий в нашем блоге на смарт-лабе.
Возможно даже и все нормально, может быть действительно шум из ничего, а может быть что то и есть, но это все не важно… главное репутация, а если она запятналась, то заново заслужить доверие будет очень тяжело, если не невозможно.
Григорий Ельцов, SEC просто так никем не интересуется, тем более «официальный ответ» и не слова о фонде Global Hedge Capital Fund Ltd. Понятно что торговали инсайд.
Евгений, не надо было вворачивать слово прайм! Назвались бы просто кухня и никому на хрен не были бы нужны.)
Андрей Зуев, В заявлении SEC явно указано, что Exante осуществляло сделки на американском рынке, это однозначно показывает, что мы не кухня.
ну собственно все было понятно с самого начала.
У Тимофея патологическая тяга продвигать фейк-компании. Сейчас эксанте потонет, следующая — ЮТ.

avatar

gib

gib, exante заберет куховарку xcfd вместе с собой, т.к. учредители разбегутся.
avatar

dork

dork, может быть и разбегутся.
А если повезет — то их посадят.
avatar

gib

menyaylov23,
avatar

evgen000

Евгений, ахахах
Смешно)
margin,
«Брокер всегда имеет право на брокераж, а это не право оказывать «некоторые инвестиционные услуги».» пожалуйтса, подтвердите это утверждение пруфлинком с сайта MFSA или MiFID, или признайте, что это ваша очередная фантазия.
EXANTE, охотно признаю, после того, как вы мне покажете вашу регистрационную запись, показывающую EXANTE в списке брокеров США, Европы, Китая, Гонконга, Сингапура… чего угодно, только покажите ваше сайт любого регулятора, где бы я или другие трейдеры, могли проверить вас как брокера?
Вот, пример такого сайта:


Где вас найти среди зарегистрированных брокеров?
margin, мы неоднократно предъявляли вам лицензию и даже выдержки из текста, которые прямо разрешают брокерскую деятельность.

Для всех интересующихся предлагаю проверить нашу лицензию на сайте нашего регулятора www.mfsa.com.mt/pages/licenceholder.aspx?id=3637

Лицензия дает компании право на осуществление определенного вида коммерческой деятельности, а именно: осуществлять transmission and execution клиентских заявок. Термины Transmission and execution однозначно определяются MFSA и MiFID и не позволяют торговать против клиента.

Этим сообщением я отвечаю на каждый ваш пост о нашей лицензии. Текст сообщения намеренно не меняется.
margin,
Поскольку никаких подтверждений вашего заявления о том, что лицензия Exante не позволяет вести брокерскую деятельность, не последовало, буду вынужден удалить все ваши комментарии по этому поводу, как несоответствующие действительности. Если выдвигаете обвинения, будьте готовы их доказать.
margin, Exante просто не хочет публично признаваться, что они White Label:) И судя по тому что написано в расследовании SEC, вероятно они White Label того же IB
Броко с СЕК расплтися а клиентов кинули. Хотя написано что деньги клиентов нельзя типа трогать и прочая лапша… Пропали мои деньги, менты питерские -ау — моё заявление в урне? как и справедливость в рашке?
avatar

GSM

GSM, похоже EXANTE не выучил уроков BROCO Co. И тем не менее, будем посмотреть, как начнут развиваться события. Что-то мне подсказывает, что КИНО будет долгим.
GSM, ты не понял что ли? Вот ты наивный буратино.

Ментов НАНЯЛИ для инсценировки изъятия серверов.
Под благовидным предлогом изъятия серверов броко кинули клиентов.

Вдумайтесь: забрали пару-тройку серверов. Причем со слов броко — тех, которые транслировали котиры. А они взяли и перестали платить. :-) Хотя деньги то в банке.
avatar

gib

Есть тут реальные клиенты Exante? Подали поручение на вывод, деньги пришли?
avatar

MrKenny

MrKenny, да. любопытно, что думают клиенты. Неужели все еще торгуют с EXANTE «американские торговые площадки NYSE, NASDAQ, NYMEX, CME и другие»?
MrKenny, выводили неделю назад. Шли 3 дня. Это процесс не моментальный. Пока заявку обработают, пока пошлют swift-ом…
EXANTE, изучите вот этот веб-сайт www.fbmeltd.com/ — там всё о злоключениях кипрского банка (вернее, о том, какие несправедливости по мнению банка с ним вытворяют). банк отлучили от корр.счетов в долларах, и началось. они тоже хотели доказать, что FinCEN не прав. в итоге — получили «финальное решение», а потом «финальную резолюцию» от ЦБ Кипра… акционеры гуляют лесом. буквально вот в конце июля это случилось. показательная акция, так сказать…
avatar

suslik

Здравствуйте.
Господа, я не имею к вам предубеждения и ваша модель бизнеса понятна мне, как и любому профучастнику.
Разумеется, inside trading зачастую не является дискридитирующим в глазах клиентов, многие грешат, вплоть до SAC.
Вопрос иной, вы оплатите fines? Вероятно, вы не ответите на данный вопрос мне, но ваших клиентов волнует только он.

Kind regards.
avatar

Mérovingien

Mérovingien, Спасибо за вопрос.
По американским законам обвиняемый в гражданском иске может в любой момент признать свою вину и заплатить требуемый штраф. Наша позиция заключается в том, что требования SEC необоснованны, поскольку участие Exante Ltd. в мошеннической схеме не доказано. В данный момент мы собираем материалы для участия в судебном процессе с целью доказать невиновность компании.
EXANTE, благодарю вас за ответ.
Несомненно, вы понимаете вес SEC vs private owned company в глазах аудитории. Мне не следует сомневаться, что вы сможете или не сможете секвестировать возведенные на вас обвинения/подозрения, я не знаю и знать не хочу. Дай бог, если так. Однако, если вы предоставите на обозрение публики вашу возможность при негативном решении в последней инстанции оплатить fines (путем соответствующих линков на отчеты online or pdf), все вопросы относительно надежности будут сняты + вы сделаете своей устойчивости отличный PR. Ибо мы с вами знаем, как работает меч SEC и публика — тоже.
Mérovingien,
При любом варианте развития событий наша стратегия кажется нам оптимальной. Как минимум, она поможет значительно снизить размер штрафа в случае, если обвинения не будут сняты. Как максимум, и это является нашей целью, полностью снять обвинения и избежать уплаты штрафа.
Mérovingien, мое почтение.
EXANTE, это прямая дорога в ад. послушайте суслика, не делайте этого
Mérovingien, да. При условии, что деньги у IB
Cудьба компании была предопределена уже даже исходя из названия [exante: «ex» — бывший(англ); «ante» — прежде(латынь)].
То есть, обе части слова указывают на некую эфемерность, существование в прошлом чего-либо.
Собственно хочется повторить вопрос: «Кто ни-будь из клиентов EXANTE после начала этой занимательной детективной истории, вывел деньги?»
А то как то этот вопрос усиленно замалчивается, что в свою очередь говорит либо об отсутствии клиентов либо…
Александр, мне интересно, как похожая ситуация развивалась в случае с BROCO. Каков был промежуток времени между тем, когда SEC выдвинула официальное обвинения и тем, когда BROCO перестала выводить деньги клиентам? Вот это вопрос.
TrueInvestor, обычно не более месяца. Где-то читал что по Exante первое заседание будет в конце августа. Вроде как 27го. Буду дома поищу у себя эту информацию.
Всем привет! Мы обновили пресс-релиз, уточнив формулировки и добавив новые комментарии. Пост отредактирован, готовы ответить на дополнительные вопросы.
avatar

EXANTE

Какой процент до стоп аута у Вас?
Андрей Зуев, Не понял ваш вопрос, перефразируйте пожалуйста.
EXANTE, имеется ввиду депозит клиента.
Андрей Зуев,
Стоп аут это термин из рынка форекс, а мы не форекс брокер. Все маржин коллы мониторит наш риск-менеджмент и всегда связывается с клиентом при приближении к 100%. Мы закрываем сделки самостоятельно только в том случае, если с клиентом связаться не удалось. Каждый раз решение принимается риск-менеджером в зависимости от конкретной ситуации.
EXANTE, Уважаемые, на презренном рынке форекс те кто использует маржин коллы в объеме 100% от размера депо, являются обыкновенными ДЦ, мягко говоря! Для чего тогда эти все входные понты начиная с 10000$?
Андрей Зуев,
Про рынок форекс вам виднее, мы не дилинг-центр и не форекс-брокер.
Хм… Я один заметил исчезновение поста Суздальцева с интервью Антона Иоспы, маркетолога EXANTE?
TrueInvestor, да, видимо много неудобных для Exante сообщений мы с вами там написали. Вот и удалили. Для смартлаба это нормально. Денег с запроса с прошлого вторника так и не вижу...
Думаю, нужно новую тему завести, а то клиенты Exante подумают все хорошо у них.
ag_trader, я здесь по выводам отписал: smart-lab.ru/company/exante/blog/272343.php#comment4278674
Суздальцев говорит, что юристы Exante попросили удалить видео. В принципе, логично — за 30 минут наверняка что-то не то можно было сказать.
TrueInvestor, Всё так и есть. Наши юристы потребовали не делать никаких публичных заявлений без согласования с ними. Текст этого интервью не был (и не мог быть заранее) согласован с нашими юристами, поэтому нам пришлось временно снять его с публикации.
Администрация смарт-лаба не имеет никакого отношения к снятию этого видео с публикации.
Чтобы немного сбавить градус обсуждения — деньги дошли. smart-lab.ru/blog/272457.php
avatar

MAD

MAD, Спасибо за сообщение!
Всем привет!

Благодарим TrueInvestor за освещение этой темы. И для клиентов EXANTE, и для читателей смарт-лаба важно, чтобы тема освещалась со всех сторон, чтобы сами клиенты открыто говорили о тех проблемах, с которыми они столкнулись, и о том, как на их запросы реагировала компания.

Мы были в постоянном контакте с каждым клиентом, общаясь с ним как через аккаунт-менеджеров, так и здесь, на смарт-лабе.

На текущий момент с каждым участником из списка мы нашли приемлемое решение и можем с радостью сказать, что для них эта история закончена. С остальными клиентами, которые не были включены в этот список, но проявляли беспокойство по поводу истории с SEC, мы также договорились.

В ближайшие месяцы мы порадуем вас хорошими новостями как по делу SEC, так и по новым партнёрам EXANTE, которые помогут вам торговать быстрее и прибыльнее.

Напоминаем, что каждый пользователь смарт-лаба может всегда написать нам комментарий в блог или в личку — мы всегда отвечаем.
avatar

EXANTE


Только зарегистрированные и авторизованные пользователи могут оставлять комментарии.

Залогиниться

Зарегистрироваться
....все тэги
Регистрация
UP