Новости рынков | Инвестпалата объявила о проведении обмена заблокированными активами, сбор заявок до 30 декабря 2025 года — компания

ООО «Инвестиционная палата» (далее — Компания) планирует провести обмен иностранных ценных бумаг (заблокированных по цепочке НКО АО НРД – Euroclear/Clearstream), принадлежащих физическим лицам – клиентам Компании, гражданам РФ (далее – ИЦБ) на российские ценные бумаги (учитываемые на счетах типа «С»), принадлежащие иностранным держателям (далее – РЦБ).

Компания, действуя на основании поручений и за счет клиентов Компании – физических лиц, планирует заключить с иностранными держателями, владеющими РЦБ, сделки мены РЦБ на ИЦБ, принадлежащие клиентам Компании (далее – Обмен, Сделки). При этом Сделки будут осуществляться только при условии получения всех необходимых разрешений западных регуляторов и согласований, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и Указами Президента РФ (далее – Разрешения).

На данный момент Разрешения отсутствуют, в связи с чем отсутствуют финальные условия и сроки проведения Обмена – ожидается, что процедура займет до года, а вся информация об Обмене и его дополнительные условия будут публиковаться на сайте Компании.

Для участия в Обмене клиентам Компании в срок до 30 декабря 2025 года необходимо подать Сводное поручение на обмен (мену) иностранных ценных бумаг на российские ценные бумаги (далее – поручение на Обмен) и Согласие на обработку и трансграничную передачу персональных данных, для чего необходимо перейти по ссылке. Вход в информационную систему доступен действующим клиентам Компании. До подачи поручения на Обмен клиент обязан ознакомиться с декларацией о рисках, которая является частью поручения на Обмен.

Клиенты имеют право отозвать поданное поручение на Обмен путем обращения по телефону: 8-800-775-1945 (доб. 3) до момента заключения Сделок мены, о котором Брокер разместит информацию на своем сайте по ссылке: https://investpalata.ru/m/.

Ключевые параметры Обмена:

Обмен будет производиться на условиях эквивалентной стоимости обмениваемых ИЦБ и РЦБ, то есть стоимость ИЦБ, принадлежащих клиенту, будет примерно равна стоимости РЦБ, которые получит клиент по результатам Обмена, при этом стоимость ИЦБ и РЦБ для целей Обмена будет определяться по следующим правилам:

Применительно к ИЦБ:

1.ИЦБ с фиксированным доходом (в том числе Еврооблигации): с использованием данных, опубликованных в информационной системе Bloomberg, а именно последняя доступная цена, включая начисленный купонный доход (HP, PX_Last; источник цены = BVAL)*, указанная на Bloomberg на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов, на которую такие данные Bloomberg доступны для соответствующей ценной бумаги;

* HP — сервис получения исторических цен historical price;

PX_Last — цена last организатора торгов;

pricing source — источник цен;

BVAL — метод оценки финансовых активов Bloomberg.

2.Акции или биржевые инвестиционные фонды (ETF):

В том случае, если Bloomberg публикует цены соответствующих ИЦБ, то используются следующие данные из Bloomberg в указанном ниже порядке:

(i) цена закрытия ИЦБ на основной бирже (primary exchange), на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов, или,

(ii) если на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов цена (i) отсутствует, то цена закрытия ИЦБ на фондовой бирже с наибольшим объемом торгов на ту же дату, или,

(iii) если на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов цены (i) и (ii) отсутствуют, то соответствующие цены (i) и (ii) берутся в том же порядке на ближайшую предшествующую дату, при условии, что такая дата не может быть ранее 15-го (пятнадцатого) рабочего дня в Нью-Йорке до соответствующей даты расчетов.

3.В случае, если Bloomberg не публикует цены соответствующей ИЦБ, то цена такой ценной бумаги (чистая стоимость активов в расчёте на одну ценную бумагу) будет взята с официального сайта раскрытия информации по такой ценной бумаге по состоянию на 23:00 последней даты, в которую такая цена была доступна, при условии, что такая дата предшествует соответствующей дате расчетов, но не может быть ранее 15-го (пятнадцатого) рабочего дня в Нью-Йорке до неё.

Применительно к РЦБ

РЦБ оцениваются по показателю «Рыночная цена 3 (MARKETPRICE3)», рассчитанному Московской биржей, и опубликованному на ее официальном сайте на последнюю дату перед соответствующей датой расчетов, а при её отсутствии – на ближайшую предшествующую дату, в которую указанный показатель был доступен.

Конвертация валют

Стоимости всех ценных бумаг сравниваются в рублях с использованием официального обменного курса, установленного Банком России на последнюю дату до соответствующей даты расчетов, на которую доступен такой курс.[1] Полученное значение в рублях округляется до второго знака после запятой.

Иные условия Обмена

В Обмене могут участвовать только те ИЦБ, право собственности на которые возникло до 02 июня 2022г. и владение которыми осуществлялось непрерывно. К Обмену принимаются только ИЦБ с местами хранения:

• депозитарий ООО «Инвестиционная палата» — НКО АО НРД — Euroclear/Clearstream.
• депозитарий ООО «Инвестиционная палата» — ПАО «СПБ Банк» — НКО АО НРД — Euroclear/Clearstream.

К участию в Обмене не допускаются следующие ИЦБ:

• выпущенные эмитентами из Российской Федерации (в том числе квази-РФ) и Республики Беларусь;
• НИФИ (ИЦБ, которые не квалифицированы в России как ценные бумаги);
• иностранные фонды, в состав которых входят российские активы;
• срочные бумаги с датой погашения ранее июня 2026 года.

Полный предварительный перечень ИЦБ, по которым можно подать поручение на Обмен, размещен по ссылке, однако иностранные держатели РЦБ вправе не принять к Обмену любые из указанных ИЦБ.

Список РЦБ, которые предложены к Обмену иностранными держателями РЦБ, размещен по ссылке. Несмотря на широкий список предложенных к Обмену РЦБ, основной объём РЦБ (в денежном эквиваленте) будет представлен наиболее ликвидными бумагами – более точный список РЦБ с пропорциями к Обмену будет объявлен позднее.

Поручения на Обмен могут исполняться частями и могут быть исполнены как полностью, так и частично или не исполнены полностью по причинам, не зависящим от Компании. Права на РЦБ, которые клиент получит в результате Обмена, в том числе на распоряжение ими, могут быть ограничены российским законодательством, условиями Разрешений, либо иным образом. Ожидается, что срок и условия таких ограничений станут известны до момента расчетов по Сделке и будут заблаговременно сообщены клиентам.

С точки зрения Налогового кодекса Российской Федерации ИЦБ, отчужденные в результате Обмена, будут считаться проданными по цене Обмена, а затратами на полученные в рамках Обмена РЦБ будет считаться цена Обмена. В этой связи, у клиентов, принявших участие в Обмена, могут возникнуть налоговые последствия, которые они должны проанализировать самостоятельно до даты подачи поручения на Обмен.

В случае успешного завершения Сделки вне зависимости от полного или частичного исполнения поручения, Компания удержит с клиентов вознаграждение в размере не более 5% (пяти) процентов от стоимости РЦБ, полученных клиентом (зачисленных на его счет депо) по результатам Обмена.

[1] Если Банк России не устанавливает обменный курс рубля к соответствующей валюте, обменный курс рассчитывается как кросс-курс, определяемый на основе обменного курса рубля к доллару США, установленного Банком России на последнюю дату, предшествующую соответствующей дате расчетов, на которую такой курс доступен, и курса соответствующей валюты к доллару США, установленного органом, выполняющим функции центрального банка страны, использующей такую валюту, на ту же дату, а при отсутствии курса на эту дату — последнего известного (опубликованного) курса соответствующей валюты к доллару США, установленного таким органом на более раннюю дату. При конвертации британских пенсов (GBX) в рубли, расчет осуществляется с использованием курса рубля к британскому фунту стерлингов (GBP), установленному Банком России, исходя из того, что пенс равен одной сотой фунта стерлингов.