История брокера-алкоголика. Как спьяну наторговать на $520 млн

Потратить $520 млн и задрать цену на нефть Brent за пару ночных часов? Именно это сделал британский брокер Стив Перкинс в 2009 году, и до сих пор остается одним из самых главных балбесов фондового рынка. Хотя сам он плохо помнит детали — ведь торговал он после бурной попойки. Случай довольно известный, но многие о нём подзабыли. А ведь сейчас самое время вспомнить:)

🍾История не вполне подходит под формат «Слёз Пульса», зато она отлично вписывается в новогоднюю атмосферу на бирже. Пока одни ещё дожевывают прошлогодний оливье (причем иногда даже не просыпаясь), другие уже торгуют на фондовом рынке. И если под рукой пара початых бутылок шампусика, результаты этой торговли на следующее утро могут знатно удивить😎

Ещё больше интересных постов про финансы и инвестиции — в моем телеграм-канале 👈

👨‍💼Начало истории

Стив работал в лондонской фирме PVM Oil Futures Limited уже 11 лет на должности брокера в отделе, который занимался фьючерсами на нефть Brent.

Сотрудники отдела пользовались онлайн-платформой для трейдеров, через которую можно было торговать не только в офисе, но и дома — главное, чтобы был доступ в интернет. Короче, почти как Т-Инвестиции.

У Перкинса не было права совершать сделки без одобрения клиента. Тем не менее, он его нарушил. Днем 29 июня брокер разместил 8 заявок на покупку и продажу Brent, всего 115 лотов на сумму более чем $8 млн. Один лот = 1 тыс. баррелей нефти. Для этого он использовал деньги PVM.

34-летний Перкинс торговал из дома со своего ноутбука, подавая заявки от имени одного из клиентов — частного трейдера. При этом фактически тот одобрил только одну из сделок.

🛢️Купить 7 млн баррелей нефти по пьяни

Около полпервого ночи, брокер продолжил торговать фьючерсами Brent. Перкинс купил около 9 тыс. лотов, а потом продал 1,9 тыс. — к утру его чистая длинная позиция составила 7,125 млн баррелей нефти на $520 млн. Это запас, эквивалентный 1/3 совместной продукции всех стран, входящих в ОПЕК.

В Управлении по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) отметили, что для этого времени объем торгов был аномально большим. Для сравнения: по статистике, среднесуточный объем сделок по марке Brent, заключенных на WebICE в период с 01:00 до 04:00 по британскому времени в 2009 году, составил 514 лотов.

Причем Перкинс предлагал купить нефть дороже самой лучшей ставки на рынке. Той ночью его сделки занимали 69% объема торгов. В результате Brent подорожала на $1,65 — с $71,4 до $73,05 за баррель. Подобный рост цен мог произойти, только если бы случилось какое-то геополитическое событие. После того как Стив сделал перерыв в торгах, стоимость нефти стала падать.

«Эти сделки создали ложное и вводящее в заблуждение впечатление относительно спроса, предложения и цены нефт Brent. Они оказали прямой эффект на повышение цены нефти до ненормального уровня. Таким образом, торговля мистера Перкинса сводилась к манипулированию рынком», — заявили в FCA.

В 7 утра брокер начал агрессивно продавать фьючерсы. За несколько часов он избавился почти от 2,6 тыс. лотов — это около 2,6 млн баррелей нефти. Brent из-за этого резко дернулась в другую сторону и просела до $69 за бочку.

💰$10 млн убытков для фирмы из-за одного пьяного брокера

Утром Перкинс написал работодателю сообщение, что не придет в офис, т.к. его родственник заболел. Впоследствии представитель PVM связался со Стивом по поводу сделок, которые он совершил за ночь. Брокер соврал ему, что клиент их одобрил: заявил, что тот был с ним в его доме, и они торговали ночью вместе. И несколько раз повторил эту ложь.

В течение 2 часов в фирме думали, что сделки были санкционированными — однако в 10 утра после расспросов Перкинс всё же признался, что клиент не одобрял их. Фирма в ужасе закрыла ему доступ к бирже ICE, а затем спешно распродала оставшиеся фьючерсы.

В результате PVM потеряла около $9,76 млн. The Telegraph сообщала, что для покупки фьючерсов Перкинсу нужна была небольшая сумма денег — но если бы сделки не обнаружили и фьючерсы не распродали, то компании пришлось бы выплатить $650 млн. Конечно, после такого брокера уволили.

🥴Брокер даже не помнил, что творил

Главное в этой истории — почему брокер решил поторговать ночью. Стив объяснил свои действия тем, что был в стельку пьян. Все выходные он много пил и решил продолжить попойку с середины дня в понедельник — в этот день у него тоже был выходной. Утром он вернулся домой с игры в гольф, спонсируемой брокерской фирмой.

Перкинс утверждал, что плохо помнит, что вообще произошло. Он был настолько пьян, что буквально не понимал, что делает. Брокер страдал алкоголизмом и в июле 2009 присоединился к программе реабилитации, после чего бросил пить.

Но такое объяснение не оправдывает злоупотребления. В FCA решили, что Перкинс «представляет серьезный риск для рынка в состоянии алкогольного опьянения». На 5 лет у него отобрали лицензию брокера, без которой он не мог работать.

Кроме того, Перкинсу выписали штраф в размере £72 тыс. (около $108 тыс.), который он должен был выплачивать по £2 тыс. в месяц до ноября 2013. Наказание могло бы составить и £150 тыс., но FCA скинуло несколько десятков тысяч фунтов из-за того, что у Стива были «серьезные финансовые трудности».

🇨🇭Новая работа в Швейцарии

Однако через несколько дней после отзыва лицензии и штрафа «алкотрейдера» наняла женевская брокерская фирма Starsupply Renewables.

«Мы считаем, что Стив Перкинс — хороший человек, который совершил глупый поступок» — говорил гендиректор компании Кевин МакГини. По его словам, один из соучредителей Starsupply к тому моменту знал бывшего брокера более 15 лет.

В FCA знали, что Перкинс ищет работу в Швейцарии, и рассказали швейцарским регуляторам о том, что он натворил. Швейцарцы же успокоили коллег заявлением, что Перкинсу не дадут торговать, а отправят на написание пособий для выпускников ВУЗов, которые придут к ним на работу.

Судя по всему, полученный второй шанс Перкинс использовал на полную и сумел удержаться в обойме. Так, в 2022 г. он выступал на американском телеканале CNBC в качестве приглашённого эксперта, где живописал ужасы, ожидающие Европу при отказе от российского газа.

⚠️Друзья, помните об истории Стива и не торгуйте во время бурных возлияний! А лучше вообще не злоупотребляйте — ведь алкоголь негативно влияет и на ваше здоровье, и на финансовое благополучие. А то будет как у меня — минус 70% по Сегеже и ВК, и ещё -40% по Самолёту. Впрочем, весь ужас ситуации в том, что я их покупал на трезвую голову😎

📌По материалам РБК, Алконьюс, Wikipedia.