<HELP> for explanation

Блог им. yakiv

Наткнулся на интерсную статю О Hold Brothers.

Я не очень хорошо дружу с англиским за какие такие манипуляцие со счетами их оштрафовали на 5,9 милл. Помогите разобраться ))) плиз 
www.finra.org/newsroom/newsreleases/2012/p178687
Они что не выводили сделки на биржу ? 
  • Ключевые слова:
  • NYSE
 

«d. Between 2009 and 2011, the firm averaged approximately 400,000 trades per day, approximately 90 percent of which were placed through the Demostrate account. Despite this high volume of trading, Hold Brothers' AML procedures only provided for manual monitoring to detect suspicious trading activity in the accounts.» 90% сделок провели на демо аккаунте :)
avatar

dude

dude, спасибо
avatar

yakiv

прикольно, а я думал что меня глючило ))) сделка прошла, а цены нет ((
avatar

yakiv

banca, АМГ её усиленно рекламировал ))) я через них торговал пол года!
avatar

yakiv

Как говорит мой знакомый, Ни кому не Верь — все врут;)!
avatar

pricerange.ru

Алексей Разуваев, у нас бы договорились )))))
avatar

yakiv

Алексей Разуваев, «Никому верить нельзя. Мне можно» (С) Семнадцать мгновений весны, Мюллер.
banca, да дело осталось за малым доказать все это, что деньги были и тд. Деньги отдавал в представительстве кешем ))
avatar

yakiv

Этой «новости» уже «тыща лет». )))

Когда сделки не выводят на биржу это легко проследить.
Здесь же их оштрафовали за то что они недостаточно следили за тем что некто Demostrate LLC через них манипулировал котировками с нескольких счетов.
avatar

dmitrytkachev

dmitrytkachev, если так то скажите, они обязаны следить за деятельностью своих клиентов? просто интересно, клиент отдаёт приказы они их исполняют или же они проверяют, а может клиент манипулирует?)))
RuUUUUU, Demostrate LLC переводил на переводчике демо инвестирование, а он написал, что ему рассказали )))
avatar

yakiv

RuUUUUU, да, и об и этом написано в бюллетене финры.
dmitrytkachev, там на верхе есть ссылка на этот бюллетень, правда он на английском, а я не шарю пришли выдержку в оригинале плиз
avatar

yakiv

yakiv, Hold Brothers also failed to establish and maintain a supervisory system and written procedures that were reasonably designed to supervise the firm's trading activities. FINRA found that numerous «red flags» indicative of suspicious trading were not detected or investigated. This included broad categories of significant suspicious trading, involving patterns of spoofing, layering, pre-arranged trading, and wash trading.

In addition, FINRA found that Hold Brothers' AML policies, procedures, and internal controls were inadequate and failed to detect suspicious transactions and did not trigger the reporting of the suspicious transactions as required by the Bank Secrecy Act. Hold Brothers also failed to tailor its AML program to its business, as required. Between 2009 and 2011, the firm averaged approximately 400,000 trades per day, approximately 90 percent of which were placed through the Demostrate account. Despite this high volume of trading, Hold Brothers' AML procedures only provided for manual monitoring to detect suspicious trading activity in the accounts.

There were also numerous instances when Hold Brothers' compliance department determined that Trade Alpha or Demostrate traders had engaged in suspicious or manipulative trading. These instances of suspicious activity were not escalated to the firm's AML compliance officer and the firm never considered filing a suspicious activity report relating to the activity.
во вторник пойду на английский там переведем ))
avatar

yakiv

есть такая стратегия запрещенная — layering and spoofing, за нее и наказали. Суть в том, что выставляются крупные сайзы в открытую, их начинают фронтраннить роботы, цена поднимается, сайз тоже. Как только проходит принт рядом с большим сайзом он сразу отменяется. Короче, дутые заявки. SEC ругается из за того что роботы голдманов теряют.
avatar

Alex Hurko

Дискуссия напомнила анекдот «Слыхала, президент завёл блох в свитере»)))
avatar

lenar_f


Только зарегистрированные и авторизованные пользователи могут оставлять комментарии.

Залогиниться

Зарегистрироваться
....все тэги
Регистрация
UPDONW