Список проголосовавших за комментарий "<p>ПРОЕКТ 31.01.2018</p><p> </p><p>Базовый стандарт осуществления деятельности по инвестиционному консультированию</p><p> </p><p>Настоящий Базовый стандарт совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке разработан на основании части 1 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» и устанавливает требования в отношении оказания консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций (далее – Стандарт)</p><p> </p><p>1. Общие положения</p><p>1.1. В настоящем Стандарте используются следующие термины и определения:</p><p>клиент – лицо, заключившее с инвестиционным советником договор об инвестиционном консультировании;</p><p>потенциальный клиент – лицо, намеренное заключить договор об инвестиционном консультировании;</p><p>индивидуальная инвестиционная рекомендация – подготовленная для определенного клиента и адресованная ему рекомендация, соответствующая признакам, указанным в пункте 4.1 настоящего Стандарта, о соответствующих интересам этого клиента определенных ценных бумагах, сделках с ними и (или) заключении определенных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией:</p><p>1) информация, предоставляемая любому заинтересованному лицу действующим за свой счет или за счет третьих лиц при предложении услуг и (или) финансовых инструментов профессиональным участником рынка ценных бумаг, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, кредитной организацией, а также агентами указанных организаций;</p><p>2) предложение, в том числе в форме оферты, Клиенту заключить сделку с финансовым инструментом или комбинацией финансовых инструментов, стороной по которой является инвестиционный советник, в том числе действующий в качестве агента эмитента либо лица, обязанного по ценным бумагам, либо управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;</p><p>3) предоставление общей информации о финансовом инструменте, в том числе о существе, характеристиках финансового инструмента, изменении его стоимости, в том числе технического или фундаментального анализа;</p><p>4) предоставление (в том числе публикация или рассылка, передача действующему при исполнении профессиональных обязанностей журналисту) исследований, прогнозов и оценок в отношении финансовых инструментов, а также предложений об осуществлении операций с финансовым инструментом (комбинацией финансовых инструментов), в том числе обмена инвестиционных паев, не подготовленных для определенного лица. Одновременная рассылка указанной информации широкому кругу лиц не может рассматриваться в качестве рассылки адресованной определенному лицу;</p><p>5) оказание услуг по организации предложения долей (акций) в уставных (складочных) капиталах юридических лиц, либо облигаций, услуг по организации выпуска и первичного размещения ценных бумаг;</p><p>6) оказание услуг по созданию, реорганизации юридического лица, организации приобретения долей (акций) в уставных (складочных) капиталах юридических лиц, связанных с анализом деятельности соответствующего юридического лица и подготовкой рекомендаций по цене и иным условиям приобретения долей (акций), а также предоставление информации, рекомендации, связанной с реализацией принадлежащих клиенту прав владельца ценной бумаги или иного финансового инструмента;</p><p>7) переговоры с контрагентом о заключении, изменении, расторжении сделки с ценной бумагой, договора репо, договора займа или мены финансовых инструментов, стороной которого является лицо, ведущее переговоры;</p><p>8) предоставление информации и (или) основанных на ней сведений, которые передаются для побуждения потенциальных приобретателей к приобретению ценных бумаг в рамках оказания лицом, предоставляющим информацию (или его аффилированным лицом), услуг по их размещению (организации размещения) и (или) их предложению (организации предложения) в Российской Федерации или за ее пределами, в том числе посредством размещения ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких размещаемых и/или предлагаемых ценных бумаг;</p>9) раскрытие информации эмитентом ценных бумаг, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, предоставление информации профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о ценных бумагах, "