<HELP> for explanation
A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z
1 2 3 4 5 6 7 8 9 0

series 7 экзамен

series 7 экзамен — аналог базового экзамена ФСФР в США. Экзамен проводит FINRA (бывшая NASD). Экзамен подтверждает квалификацию инвестора, необходимую для совершения различного рода сделок с корпоративными бумагами (акциями и облигациями). Сдача экзамена необходима для регистрации фирмы по ценным бумагам организацией FINRA, а также для прохождения многих других экзаменов, проводимых FINRA.

  • Направлять на экзамен может только компания- член FINRA или саморегулируемая организация (SRO)
  • Экзамен состоит из 2 частей по 3 часа.
  • Экзамен состоит из 250 вопросов с возможностью выбрать один из вариантов ответа. 
  • Необходимо правильно ответить как минимум на 175 вопросов.
  • Стоимость сдачи экзамена $265
  • После сдачи экзамена получает лицензию от NASD покупать и продавать ценные бумаги. 
 
Как стать брокером в США? (registred representative) [1]

  • минимум 18 лет
  • без криминала в прошлом
  • на момент получения статуса необходимо проработать у брокера, который является членом NYSE или NASD, не менее 30 дней.
  • необходимо заполнить заявление по форме U4 для General Securities Registration и отправить форму в Central Registration Depositary (CRD) для проверки 
  • Заявитель получает допуск к экзамену Series 7 после проверки CRD.
После прохождения экзамена Series 7, все кандидаты должны пройти экзамен Series-63-Uniform State Law Examination, чтобы продавать и покупать ценные бумаги для клиентов.

Сдавать экзамен Series 7 можно не чаще чем раз в 30 дней.
В случае 3 неудачных попыток должно пройти не менее 6 мес, чтобы снова зарегистрироваться на экзамен. 



 

ссылки:
http://www.finra.org/Industry/Compliance/Registration/QualificationsExams/RegisteredReps/P011051 

Источники:
[1] EXAM CRAM. Series 7 Securities Licensing Exam. Richard P. Majka.
 




Только зарегистрированные и авторизованные пользователи могут оставлять комментарии.

Залогиниться

Зарегистрироваться
....все тэги
Регистрация
UP