Окружной суд Южного округа Нью-Йорка отклонил ходатайство компании Lek Securities Corporation и ее генерального директора Сэмюэля Лека о прекращении обвинения со стороны Комиссии по ценным бумагам на предмет манипулирования рынком. Об этом говорится в сообщении Комиссии.

Соответствующий иск против этой компании в отношении создании манипулятивной схемы совместно с одним из ее клиентов — украинской компанией Avalon FA Ltd, ее владельца Натана Файера и контролирующим лицом Сергеем Пустельником был подан в марте 2017 года. В своем решение суд отклонил аргументы Lek Securities Corporation о том, что осуществленные операции не являлись манипулированием, а созданная схема являлась законной. В целом суть дела заключается в том, что указанные компании создали схемы, которая приводила к искусственному завышению цен на акции и опционы по акциям компании Avalon. В результате участники схемы путем продажи опционов получали завышенные незаконные прибыли.

( Читать дальше )

Проводя расследование на рынке ценных бумаг Центробанк раскрыл манипуляции еще в феврале 2014 г. Тогда он уличил «Урсу капитал» и Инресбанк в манипулировании акциями «Транснефти» в декабре 2012 г. – марте 2013 г.
Из материалов ЦБ, оказавшихся в распоряжении «Ведомостей», видно, что часть заинтересовавших регулятора операции не похожи на стандартные сделки.
Возникает вариант что некоторые манипуляции проходят с целью отмывания или вывода капитала. Может, нужно было контрагенту передать деньги так, чтобы это не было видно. Либо уменьшить прибыль или зафиксировать убыток на падающем рынке, чтобы снизить налогооблагаемую базу...
полная статья здесь на сайте газеты «Ведомости»