SEC обвиняет трех жителей Флориды в многомиллионной схеме инсайдерской торговли
ДЛЯ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНОГО РЕЛИЗА
2022-4

Вашингтон, округ Колумбия, 6 января 2022 г. -
Комиссия по ценным бумагам и биржам сегодня объявила об обвинениях против трех жителей Флориды за торговлю до объявления о движении рынка с участием DSW Inc., Rite Aid Corporation и попытку приобрести Aphria Inc., канадский бизнес, связанный с каннабисом.

Согласно жалобе SEC, Дэвид Шоттенштейн из Серфсайда, штат Флорида. неоднократно получал инсайдерскую информацию и использовал ее для торговли в преддверии объявления о доходах DSW за август 2017 года и тендерного предложения в декабре 2018 года о приобретении Aphria. Шоттенштейн также якобы получил информацию и торговал перед объявлением в феврале 2018 года о соглашении о слиянии между Albertsons Companies, Inc. и Rite Aid. Согласно жалобе, Шоттенштейн получил информацию от двоюродного брата, который входил в совет директоров как DSW, так и компании, которая пыталась приобрести Aphria, и чья семья владела частным бизнесом, который участвовал в сделке Rite Aid. Шоттенштейн предположительно получил незаконную прибыль в размере более 600 000 долларов на своих личных брокерских счетах от этих трех объявлений о движении рынка и сообщил двум близким друзьям, Крису Бортновскому, также из Серфсайда, и Райану Шапиро из Бэй-Харбор-Айленд, Флорида, которые торговали до этого. объявления .

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Пресс-служба

107016, Москва, ул. Неглинная, 12
www.cbr.ru

Об установлении фактов инсайдерской торговли на рынке валютных инструментов

Банк России выявил неправомерное использование инсайдерской информации при осуществлении операций с валютными инструментами USDRUB_TOD и USDRUB_TOM (далее — валютные инструменты) на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) в декабре 2015 года.

В ходе проверки установлено, что в указанный период Семешкин Кирилл Александрович, действуя от имени и в интересах инвестиционной компании — нерезидента Ronin Europe Ltd, неоднократно совершал операции с валютными инструментами с использованием инсайдерской информации.

Данная информация касалась параметров поручений на продажу валютной выручки ПАО «Лукойл», включая цену продажи, объем иностранной валюты, а также время появления заявки в торговой системе Биржи. Инсайдерской информацией обладал начальник отдела торгово-финансовых операций казначейства ПАО «Лукойл» Бессонов Алексей Николаевич, который подавал поручения на продажу иностранной валюты в обслуживающий банк, имея возможность по своему усмотрению определять цену, объем поручения и порядок его исполнения.